Financial Conduct Authority (FCA) on ilmaissut huolensa sisäpiirikaupoista, koska kotimaassa työskentelevät kauppiaat ovat lisääntyneet. Joten miten voit vähentää riskiä?

vaikka tapausten määrä näyttää Yhdistyneessä kuningaskunnassa olevan pieni,on syytä pitää mielessä, että vapausrangaistukset eivät ole. FCA suhtautuu markkinoiden väärinkäyttöön erittäin vakavasti.

mitä on sisäpiirikauppa?

vuoden 1993 Rikosoikeuslain 52§: n 2 momentin b alakohdan mukaan henkilö, jolla on sisäpiiritietoa, syyllistyy sisäpiirikauppoihin, jos hän luovuttaa nämä tiedot toiselle henkilölle muutoin kuin työnsä, virkansa tai ammattinsa asianmukaisessa hoitamisessa. Markkinoiden väärinkäyttöä koskevan asetuksen (MAR) 10 artiklan 1 kohdassa vahvistetaan, että tällainen julkistaminen on lainvastaista.

mitä sisäpiiritieto on?

MAR määrittelee sisäpiiritiedon luonteeltaan täsmälliseksi tiedoksi, joka:

• ei ole julkistettu
• liittyy suoraan tai välillisesti yhteen tai useampaan liikkeeseenlaskijaan tai yhteen tai useampaan rahoitusvälineeseen ja
• , jos julkistaminen vaikuttaisi todennäköisesti merkittävästi kyseisten rahoitusvälineiden hintoihin tai niihin liittyvien Johdannaisinstrumenttien hintoihin.

merkittäviä Yhdistyneen kuningaskunnan sisäpiirikauppajuttuja

Goldman Sachs

Goldman Sachsin entistä analyytikkoa syytettiin sisäpiirikaupoista ja petoksesta valheellisella esityksellä.

Mohammed Zinaa ja hänen veljeään syytettiin 142 000 punnan sisäpiirikaupoista yhtiöiden osakkeilla, mukaan lukien Arm Holdings ja Punch Taverns vuosina 2016 ja 2017, kertoo Financial Conduct Authority (FCA).

paria syytettiin myös kolmesta petoksesta, jotka liittyivät Tesco Bankista otettuihin 95 000 punnan lainoihin. Veljesten väitetään kertoneen pankille aikovansa käyttää varat kodin kunnostamiseen, kun lainoilla kerrotaan rahoitetun heidän sisäpiirikauppojaan.

jos heidät todetaan syyllisiksi petokseen, heitä uhkaa sakko ja jopa 10 vuotta vankeutta. Sisäpiirikauppoihin liittyvästä syyntakeisesta tuomiosta seuraa myös sakkorangaistus ja enintään seitsemän vuotta vankeutta. Heidän oikeudenkäyntinsä on määrä alkaa Southwark Crown Courtissa huhtikuussa 2022.

UBS

Fabiana Abdel-Malek työskenteli UBS: n compliance Officerina Lontoossa. Ironista kyllä, hän käytti maksullista matkapuhelinta välittääkseen sisäpiiritietoa perheystävälleen Walid Choucairille. Hän tienasi sisäpiiritietojen avulla noin 1,4 miljoonaa puntaa. Heidät tuomittiin kukin 3 vuoden vankeuteen vuonna 2019.

Deutsche Bank

Deutsche Bankin entinen toimitusjohtaja Martyn Dodgson ja kirjanpitäjä Andrew Hind todettiin syyllisiksi sisäpiirikauppoihin ja tuomittiin 4½ ja 3½ vuodeksi vankeuteen. Oikeus kuuli, kuinka pari välitti sisäpiiritietoa muille rikoskumppaneille, jotka kävivät kauppaa heidän puolestaan ja nettosivat yli 6,9 miljoonaa puntaa vuosina 2006-2010.

heidän rikoskumppaninsa Graeme Shelley, Paul Milsom ja Julian Rifat tunnustivat syyllisyytensä jo aiemmin. Kauppiaat Milsom ja Rifat saivat 2 vuoden ja 19 kuukauden tuomiot 100 000 punnan sakoilla, kun taas Shelley sai kahden vuoden ehdollisen tuomion.

kuinka vähentää sisäpiirikauppariskiä

due diligence

tutkia potentiaalisten ja nykyisten työntekijöiden ja toimittajien taustat. Varo punaisia lippuja, mukaan lukien ei-taloudellisia väärinkäytöksiä. On tärkeää, että tiedät kenen kanssa olet tekemisissä ja miten he käyttäytyvät.

ole erityisen varovainen toimiston ulkopuolella

erityisesti kaupallisissa tai sosiaalisissa tilaisuuksissa, joissa saatat olla läheisessä yhteydessä muihin rahoitusalan yrityksiin. Muista poistaa itsesi välittömästi kaikista keskusteluista, jotka eksyvät arkaluonteisiin aiheisiin tai keskusteluihin, jotka ovat kiellettyjä. Ja kun olet liikkeellä, ota ylimääräisiä tietosuojatoimenpiteitä.

määrittele selkeästi arkaluonteiset ei-julkiset tiedot

varmista, että sekä työntekijät että toimittajat tietävät, mitä heillä on oikeus jakaa muiden kanssa laittoman ilmaisemisen estämiseksi.

älä koskaan paljasta ulkopuolisille ei-julkisia tietoja

Tämä sisältää muun muassa yritysostoja, fuusioita, tuottoja, tulosvaroituksia, oikeudenkäyntejä tai arvopaperitarjouksia koskevia tietoja.

älä suosittele tai yllytä sisäpiiritiedon perusteella

on MAR: n mukaan rikos käydä kauppaa tai yrittää käydä kauppaa rahoitusvälineillä tai suositella tai saada toinen henkilö käymään kauppaa sisäpiiritiedon perusteella.

ole varovainen epävirallisissa tai sosiaalisissa tilanteissa

päällekkäiset työsuhteet, joissa työntekijät seurustelevat muiden yritysten entisten kollegoiden kanssa, aiheuttavat riskin väärien tietojen jakamisesta.

ilmoita viipymättä kaikista huolenaiheista

kaikkien työntekijöiden tulee ilmoittaa viipymättä kaikista sisäpiirikauppoihin, laittomiin tiedonantoihin tai markkinoiden manipulointiin liittyvistä seikoista esimiehelleen, henkilöstöhallinnolle tai compliance-tiimille.

Probe & document the work history of job candidates

this evidence will be reservable if suspicious activity is discovered later (example, if a trader trades of a company owned by a business school tuttava).

tarkkaile epäsäännöllisiä kaupankäyntitapoja

ole tarkkana tavanomaisten ostotapojen ulkopuolella olevien kauppojen suhteen, sillä ne saattavat viitata epäilyttävään toimintaan.

järjestää pimennysjaksoja

, joissa kauppiailta kielletään arvopapereiden ostaminen tiettyinä ajankohtina, kuten tulosjulkistuksina.

Haluatko lisätietoja FCA Compliance?

jos haluat pysyä ajan tasalla FCA: n parhaista käytännöistä, alan oivalluksista ja keskeisistä suuntauksista koskien sääntelyn noudattamista, digitaalista oppimista, Edtechiä ja RegTech-uutisia, tilaa Skillcast Compliance Bulletin.

auttaaksemme sinua navigoimaan compliance-maisemassa olemme koonneet hakukelpoisia sanastoja keskeisistä termeistä ja määritelmistä monimutkaisista aiheista, kuten tasa-arvosta, talousrikollisuudesta, GDPR: stä ja SMCR: stä. Raportoimme myös säännöllisesti FCA: n viimeaikaisista sakoista.

voit seurata YouGov-tutkimustamme, joka koskee compliance-kysymyksiä, asenteita ja riskikäsityksiä Yhdistyneessä kuningaskunnassa työpaikoilla Compliance Insights-Blogiemme kautta.

ja jos etsit kokonaisvaltaista koulutusratkaisua, FCA Compliance – Kurssikirjastossamme on yli 60 moduulia.

viimeisenä mutta ei vähäisimpänä meillä on yli 70 ilmaista compliance-koulutusvälinettä, mukaan lukien arviointeja, parhaiden käytäntöjen oppaita, tarkistuslistoja, pöytäapuvälineitä, e-kirjoja, pelejä, almuja, julisteita, koulutusesityksiä ja jopa e-oppimismoduuleja!

jos sinulla on kysymyksiä tai huolenaiheita vaatimustenmukaisuudesta tai verkko-oppimisesta, ota yhteyttä.

autamme mielellämme!