금융행위당국은 자택에서 일하는 거래자들의 증가를 고려할 때 내부자 거래에 대한 우려를 표명했습니다. 그렇다면 어떻게 위험을 줄일 수 있습니까?
영국의 경우 수는 작은 것 같다 동안,그것은 구금 문장이 아니라는 것을 명심 가치가있다. 시장 남용은 매우 심각하게 취급됩니다.
내부자 거래 란 무엇입니까?
1993 년 형사사법 제 52 조 제 2 항(나)에 따르면,내부자로서의 정보를 가지고 있는 개인은 자신의 고용,직무 또는 직업의 적절한 기능 수행이 아닌 이 정보를 다른 사람에게 공개하는 경우 내부자 거래에 대한 유죄를 선고받습니다. 시장 남용 규정(3 월)제 10 조(1)는 그러한 공개가 불법임을 강조합니다.
내부 정보는 무엇입니까?
3 월은 내부 정보를 다음과 같은 정확한 성격의 정보로 정의합니다.:
- 공개되지 않은
- 하나 이상의 발행인 또는 하나 이상의 금융상품에 직접 또는 간접적으로 관련되며,공개된 금융상품의 가격 또는 관련 파생금융상품의 가격에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 경우.
주목할만한 영국 내부자 거래 사례
골드만 삭스
전 골드만 삭스 애널리스트는 허위 표현으로 내부자 거래 및 사기 혐의로 기소되었습니다.
모하메드 지나와 그의 형제는 금융 실시 기관에 따르면 2016 년과 2017 년에 팔 보유 및 펀치 선술집을 포함한 회사의 주식 내부자 거래에서 142,000 을 만든 혐의로 기소되었습니다.
이 쌍은 또한 테스코 은행에서 총 95,000 건의 대출과 관련된 사기 혐의로 기소됐다. 형제들은 대출이 내부자 거래에 자금을 사용하는 데 사용되었다고 말할 때 주택 개선을위한 자금을 사용하려고 은행에 말한 것으로 추정됩니다.
사기로 유죄 판결을 받으면 벌금과 최대 10 년의 징역형에 처해집니다. 내부자 거래에 대한 유죄 판결은 또한 벌금과 최대 7 년을 운반합니다. 그들의 재판은 2022 년 4 월 사우스 더크 크라운 법원에 대해 설정됩니다.파비아나 압델말렉은 런던에서 준법감시관으로 근무했다. 아이러니하게도,그녀는 왈 리드 쇼 세어에 내부 정보를 전달하는 종량제 휴대 전화를 사용,가족 친구. 그는 내부 정보에서 약 140 만 달러의 이익을 냈습니다. 그들은 2019 년에 각각 3 년의 징역형을 선고 받았다.
도이치은행
전 도이치은행 전무이사 마틴 도지슨과 회계사 앤드류 힌드가 내부자 거래 혐의로 유죄를 선고받아 징역 4 년,3 년형을 선고받았다. 법원은 쌍이 자신을 대신하여 거래 한 다른 공범자들에게 내부 정보를 어떻게 전달했는지 들어 봤는데,2006-2010 에서 690 만 명이 넘었습니다.
그들의 공범자 그레엄 셸리,폴 밀섬,줄리안 리파트는 이전 날짜에 유죄를 인정했다. 트레이더 밀솜과 리파트는 각각 2 년 19 개월의 징역형을 선고받았고,100,000 의 벌금형을 선고받았고,셸리는 2 년의 징역형을 선고받았다.
내부자 거래의 위험을 줄이는 방법
실사 실시
잠재 직원 및 기존 직원 및 공급 업체의 배경을 조사하십시오. 비금융 위법 행위를 포함하여 붉은 깃발을 조심하십시오. 당신이 누구를 다루고 있는지,그리고 그들이 어떻게 행동하는지 아는 것이 중요합니다.
사무실 밖에서 특히 다른 금융 회사와 긴밀히 접촉 할 수있는 무역 또는 사교 행사에서 특히주의하십시오. 출입 금지 이는 대화 또는 과민한 화제로 이탈하는 어떤 대화에서 즉시 제거하게 확실하 있으십시요. 그리고 이동 중에도 추가 데이터 보호 예방 조치를 취하십시오.
민감한 비공개 정보를 명확하게 정의
직원과 공급업체 모두 불법 공개를 방지하기 위해 타인과 공유가 합법적으로 허용되는 내용을 알고 있어야 합니다.
비공개 정보를 외부인에게 공개하지 않음
여기에는 인수,합병,수입,이익 경고,소송 또는 보안 오퍼링에 대한 세부 정보가 포함되지만 이에 국한되지 않습니다.
내부정보에 근거한 추천 또는 유도 금지
금융상품의 거래 또는 거래를 시도하거나 내부정보에 근거한 다른 사람의 거래를 추천 또는 유도하는 것은 3 월 하순 범죄입니다.
비공식적 또는 사회적 환경에서 신중해야
직원들이 다른 회사의 이전 동료들과 교제하는 중복된 업무 관계는 부적절한 정보를 공유할 위험을 야기한다.
우려 사항을 신속하게 보고
모든 직원은 내부자 거래,불법 공개 또는 시장 조작 문제를 즉시 관리자,인사 또는 규정 준수 팀에 보고해야 합니다.
프로브&구직자의 작업 내역 문서화
이 증거는 의심스러운 활동이 나중에 발견되면(예:상인이 비즈니스 스쿨 지인이 소유 한 회사의 주식을 거래하는 경우)매우 중요합니다.
불규칙한 거래 패턴 조심
의심스러운 활동을 나타낼 수 있으므로 정상적인 구매 패턴을 벗어나는 거래에 대해 경계하십시오.
거래자가 실적 발표와 같은 특정 시간에 유가 증권을 구매할 수 없는 블랙아웃 기간을 구성합니다.
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