Financial Conduct Authority (FCA) har uttalt bekymringer om innsidehandel, gitt økningen i handelsmenn som jobber hjemmefra. Så hvordan kan du redusere risikoen?

mens antall saker i STORBRITANNIA ser ut til å være små, er det verdt å huske på at fengselsstraffene ikke er. FCA behandler markedsmisbruk veldig alvorlig.

hva er innsidehandel?

i henhold til seksjon 52 (2) (B) I Criminal Justice Act 1993, er en person som har informasjon som insider skyldig i innsidehandel hvis de avslører denne informasjonen, ellers enn i riktig utførelse av funksjonene i deres ansettelse, kontor eller yrke, til en annen person. Artikkel 10 nr. 1 i Markedsmisbruksforordningen (MAR) bekrefter at slik offentliggjøring er ulovlig.

Hva er innsideinformasjon?

MAR definerer innsideinformasjon som informasjon av en presis natur som:

• er ikke offentliggjort
• er direkte eller indirekte knyttet til en eller flere utstedere eller ett eller flere finansielle instrumenter og
• dersom de blir offentliggjort, vil det sannsynligvis ha en betydelig innvirkning på prisene på disse finansielle instrumentene eller prisen på tilknyttede finansielle derivater.

Kjente britiske innsidehandel tilfeller

Goldman Sachs

en tidligere Goldman Sachs analytiker ble siktet for innsidehandel og svindel ved falsk representasjon.

Mohammed Zina og hans bror ble anklaget for å ha gjort £142.000 fra innsidehandel i aksjer i selskaper, inkludert Arm Holdings og Punch Tavernas i 2016 og 2017, ifølge Financial Conduct Authority (FCA).

paret ble også anklaget for tre tilfeller av svindel knyttet til lån på tilsammen 95.000 tatt ut fra Tesco Bank. Brødrene angivelig fortalte banken at de hadde til hensikt å bruke midlene til hjem forbedringer når lånene sies å ha blitt brukt til å finansiere sin innsidehandel.

hvis de blir funnet skyldig i svindel, står de overfor en bot og opptil 10 års fengsel. En skyldig dom med hensyn til innsidehandel har også bøter og opptil syv år. Deres rettssak er satt For Southwark Crown Court i April 2022.

UBS

Fabiana Abdel-Malek var ansatt som senior compliance officer HOS UBS I London. Ironisk nok, hun brukte en pay-as-you-go mobiltelefon for å passere innsideinformasjon Til walid Choucair, en venn av familien. Han gjorde et overskudd på ca £1,4 millioner fra innsideinformasjon. De ble dømt til 3 års fengsel hver i 2019.

Deutsche Bank

Tidligere Administrerende Direktør I Deutsche Bank Martyn Dodgson Og regnskapsfører Andrew Hind ble funnet skyldig i innsidehandel og dømt til 4½ og 3½ år i fengsel. Retten hørte hvordan paret ga innsideinformasjon til andre medskyldige som handlet på deres vegne, netting over £6,9 millioner fra 2006-2010.

Deres medsammensvorne, Graeme Shelley, Paul Milsom og Julian Rifat, erklærte seg skyldig på tidligere datoer. Handelsmenn Milsom og Rifat ble gitt henholdsvis 2 års og 19 måneders setninger med en £100 000 bøter, Mens Shelley ble gitt en toårig suspendert setning.

hvordan redusere risikoen for innsidehandel

Gjennomføre due diligence

Undersøke bakgrunnen for potensielle og eksisterende ansatte og leverandører. Vær forsiktig med røde flagg, inkludert ikke-økonomisk mislighold. Det er viktig at du vet hvem du har å gjøre med og hvordan de oppfører seg.

Ta ekstra forsiktighet utenfor kontoret

Spesielt på handel eller sosiale arrangementer, hvor du kan være i nær kontakt med andre finansielle firmaer. Sørg for å fjerne deg umiddelbart fra noen samtaler som bortkommen i sensitive emner eller samtaler som er off-limits. Og når du er på farten, ta ekstra forholdsregler for databeskyttelse.

klart definere sensitiv ikke-offentlig informasjon

Sikre at både ansatte og leverandører vet hva de lovlig har lov til å dele med andre for å forhindre ulovlig avsløring.

oppgi Aldri ikke-offentlig informasjon til utenforstående

dette inkluderer, men er ikke begrenset til, detaljer om oppkjøp, fusjoner, inntjening, profittvarsler, rettssaker eller sikkerhetstilbud.

ikke anbefale eller indusere basert på innsideinformasjon

DET er et lovbrudd UNDER MAR å handle eller forsøke å handle i finansielle instrumenter eller anbefale eller indusere en annen person til å handle basert på innsideinformasjon.

Vær forsiktig i uformelle eller sosiale sammenhenger

Overlappende arbeidsforhold der ansatte sosialiserer med tidligere kolleger i andre firmaer, skaper risiko for å dele uriktig informasjon.

straks rapportere eventuelle bekymringer

alle ansatte skal umiddelbart rapportere innsidehandel, ulovlig avsløring eller markedsmanipulasjon til sin leder, HR eller compliance-teamet.

Probe & dokument arbeidshistorikken til jobbkandidater

dette beviset vil være uvurderlig hvis mistenkelig aktivitet oppdages senere(for eksempel hvis en næringsdrivende handler aksjer i et selskap eid av en handelshøyskole bekjent).

Se opp for uregelmessige handelsmønstre

Vær årvåken om handler som faller utenfor normale kjøpsmønstre, da de kan indikere mistenkelig aktivitet.

Organiser blackout perioder

der handelsmenn er utestengt fra å kjøpe verdipapirer på bestemte tidspunkter, for eksempel inntektsmeldinger.

Vil du vite mer om Fca Compliance?

hvis DU ønsker å holde deg oppdatert med FCA beste praksis, bransjeinnsikt og viktige trender på tvers av regelverk, digital læring, EdTech og RegTech nyheter, abonner På Skillcast Compliance Bulletin.

for å hjelpe deg med å navigere i samsvarslandskapet, har vi samlet søkbare ordlister med nøkkelbegreper og definisjoner på tvers av komplekse emner, inkludert Likestilling, Økonomisk Kriminalitet, GDPR og SMCR. Vi rapporterer også jevnlig viktige læringer fra de siste fca-bøter.

du kan følge Vår pågående YouGov-forskning på samsvarsproblemer, holdninger og risikoperspektiver på den britiske arbeidsplassen gjennom bloggene Våre Om Samsvarsinnsikt.

og hvis du leter etter en omfattende opplæringsløsning, har VÅRT Fca Compliance-Kursbibliotek over 60 moduler.

Sist men Ikke minst har Vi 70 + gratis compliance – opplæringshjelpemidler, inkludert vurderinger, best practice guides, sjekklister, skrivebordshjelpemidler, ebøker, spill, brosjyrer, plakater, opplæringspresentasjoner og til og med e-læringsmoduler!

hvis du har spørsmål eller bekymringer om overholdelse eller e-læring, vennligst ta kontakt.

Vi hjelper deg gjerne!