金融行動局(FCA)は、自宅で働くトレーダーの増加を考えると、インサイダー取引について懸念を表明しています。 それでは、どのようにリスクを減らすことができますか?
英国のケースの数は少ないようですが、保管文はそうではないことに留意する価値があります。 FCAは市場の乱用を非常に真剣に扱います。
インサイダー取引とは?
1993年刑事司法法のセクション52(2)(b)によれば、インサイダーとして情報を持っている個人は、雇用、オフィスまたは職業の機能の適切な履行以外に、この情報を他の人に開示する場合、インサイダー取引の罪を犯します。 市場虐待規制(MAR)の第10条(1)は、そのような開示が違法であることを強化しています。
内部情報とは何ですか?
MARは内部情報を、以下のような正確な性質の情報と定義しています:
- が公表されていない
- は、一つ以上の発行体または一つ以上の金融商品に直接または間接的に関連しており、
- が公表されている場合、それらの金融商品の価格または関連するデリバティブ金融商品の価格に重大な影響を及ぼす可能性がある。
注目すべき英国のインサイダー取引事件
ゴールドマン-サックス
元ゴールドマン-サックスのアナリストが、インサイダー取引と虚偽の表現による詐欺で起訴された。
Mohammed Zinaと彼の兄弟は、金融行動局(FCA)によると、2016年と2017年に、Arm HoldingsとPunch Tavernsを含む企業の株式を取引しているインサイダーから£142,000を作ったと非難された。
このペアはまた、テスコ銀行から取り出された合計£95,000の融資に関連する詐欺の三つのカウントで非難されました。 兄弟は、ローンがインサイダー取引に資金を供給するために使用されたと言われているときに、彼らがホームの改善のために資金を使用することを意図していたと言われている銀行に語ったと伝えられています。
詐欺罪で有罪となった場合、彼らは罰金と最大10年の懲役に直面します。 インサイダー取引に関する有罪判決はまた、罰金と七年までを運びます。 彼らの裁判は2022年4月にSouthwark Crown Courtのために設定されています。
UBS
Fabiana Abdel-MalekはロンドンのUBSのシニアコンプライアンスオフィサーとして採用されました。 皮肉なことに、彼女は家族の友人であるWalid Choucairに内部情報を渡すために従量制の携帯電話を使用しました。 彼は内部情報から約£1.4百万の利益を上げました。 彼らは2019年にそれぞれ3年の懲役を言い渡された。
Deutsche Bank
元Deutsche BankマネージングディレクターのMartyn Dodgson氏と会計士のAndrew Hind氏は、インサイダー取引で有罪となり、懲役4年半と3年半の判決を受けた。 裁判所は、ペアが彼らのために取引された他の共犯者に内部情報をどのように渡したかを聞いた,以上のネット6.9から£2006-2010百万.
彼らの共犯者、グレアム-シェリー、ポール-ミルソム、ジュリアン-リファトは、以前の日付で有罪を認めた。 トレーダーのミルソムとリファトはそれぞれ2年と19ヶ月の判決を受け、100,000ポンドの罰金を科された。
インサイダー取引のリスクを軽減する方法
デューデリジェンスの実施
潜在的および既存の従業員およびサプライヤーの背景を調査する。 非財務的な不正行為を含む赤旗には注意してください。 あなたが誰を扱っているのか、彼らがどのように行動するのかを知ることが不可欠です。
オフィスの外では特に注意してください
特に貿易や社会的なイベントでは、他の金融会社と密接に接触している可能性があります。 機密性の高いトピックや立ち入り禁止の会話に迷い込んだ会話からは、すぐに自分自身を削除してください。 また、移動中には、データ保護のための特別な予防措置を講じてください。
機密性の高い非公開情報を明確に定義
従業員とサプライヤーの両方が、違法な開示を防ぐために他の人と共有することが合法的に許可されている
外部に非公開情報を開示しない
これには、買収、合併、収益、利益警告、訴訟、またはセキュリティオファリングに関する詳細が含まれますが、これに限定されません。
内部情報に基づいて取引を推奨または誘導しない
金融商品を取引または取引しようとする行為、または内部情報に基づいて他の人に取引を推奨または誘導する行為は、MARの下では犯罪である。
非公式または社会的な設定に注意する
スタッフが他の企業の元同僚と交流する仕事関係が重複すると、不適切な情報を共有するリスクがあ
懸念事項を速やかに報告
すべての従業員は、インサイダー取引、違法な開示、または市場操作の懸念事項をマネージャー、HR、またはコンプライアンスチームコンプライアンスに速やかに報告する必要があります。
プローブ&求職者の仕事履歴を文書化
この証拠は、疑わしい活動が後で発見された場合(例えば、トレーダーがビジネススクールの知人が所有する会社の株
不規則な取引パターンに注意
疑わしい活動を示す可能性があるため、通常の買いパターン以外の取引には注意してください。
ブラックアウト期間を整理する
トレーダーは、決算発表などの特定の時間に有価証券の購入を禁止されています。
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