(Criminal Justice, Spring 2002)

BY ATTORNEY ALAN ELLIS AND KAREN. L. LANDAU

Un appello diretto è una creatura di statuto. Vedi 18 U. S. C. §§ 3732, 3742. L’appello è il primo modo in cui un imputato criminale federale che è stato condannato per un crimine, dopo una dichiarazione di colpevolezza o un processo, può contestare una condanna o una condanna. La condanna di un imputato non è definitiva fino a quando non è stata affermata in appello diretto.

Un appello è una revisione da parte di una corte d’appello del procedimento giudiziario per verificare che il procedimento sia stato svolto secondo la legge. La revisione da parte della corte si basa interamente su registrazioni scritte dei procedimenti giudiziari di prova, comprese le trascrizioni del reporter che sono la trascrizione testuale dei procedimenti orali. La corte d’appello non tiene un nuovo processo o accetta nuove prove. Gli avvocati presentano la maggior parte dei loro argomenti per iscritto e il convenuto, che è conosciuto come il “ricorrente”, non compare davanti alla corte. Gli avvocati appaiono brevemente e oralmente sostengono il caso in molti appelli, ma non tutti.

Chi ha diritto ad un ricorso diretto?

Ogni imputato condannato dopo un processo o una dichiarazione di colpevolezza ha diritto a un appello diretto. Se un convenuto è indigente, ha il diritto di presentare ricorso senza il pagamento di una tassa di deposito (in forma pauperis), a una copia gratuita della trascrizione del reporter (il resoconto integrale dei procedimenti giudiziari) e ha diritto alla nomina di un avvocato che lo rappresenti in appello. Vedi 18 U. S. C. § 3006A, 28 U. S. C. § 753 (g).

Quali problemi possono essere sollevati in un appello?

La corte d’appello non decide se un imputato è colpevole o innocente. Piuttosto, la domanda davanti alla corte d’appello è se ci sono uno o più errori legali che hanno influito sul verdetto. Se questi errori legali sono abbastanza importanti, il caso viene rinviato al tribunale di prova, di solito per un nuovo processo. In un minor numero di occasioni, dove la legge vieta ulteriori procedimenti penali, un caso sarà invertito con indicazioni per respingerlo. Se gli errori legali riguardavano solo una frase, allora il convenuto può avere diritto a risentencing.

Molte questioni possono essere sollevate in appello diretto. Esempi di questioni sollevate nei ricorsi penali sono argomenti che il convenuto non avrebbe dovuto essere condannato perché le prove non supportano il verdetto o perché le prove sono state ammesse o escluse in modo improprio. Le sentenze pretrial e trial di un giudice possono anche essere sollevate in appello. Altre questioni per appello includono problemi con giuria voir dire, come ad esempio quando un pubblico ministero esercita sfide perentorie basate sulla razza, o quando il tribunale distrettuale si rifiuta impropriamente di scusare un giurato di parte. Questioni riguardanti la correttezza della sentenza di un imputato possono anche essere sollevate in appello diretto.

Poiché la Corte d’appello non considera le prove non presentate al tribunale distrettuale, le richieste che richiedono un supporto di registrazione esterno non possono essere presentate in appello diretto. Stati Uniti contro Quintero-Barraza, 78 F. 3d 1344, 1347 (9 ° Cir. 1995), cert. negato, 519 Stati Uniti 848 (1996). Il miglior esempio di tale affermazione è l’assistenza inefficace del consiglio che nella maggior parte dei casi non può essere presentata in appello diretto. Vedi United States v. Hanoum, 33 F. 3d 1128, 1131 (9th Cir. 1994). Tuttavia, altre affermazioni, come quelle che comportano la scoperta di nuove prove, cattiva condotta del pubblico ministero che comporta la ritenuta di prove a discarico o cattiva condotta del giurato, potrebbero anche dover essere presentate al di fuori di un appello diretto, quando i fatti a sostegno di tali affermazioni non sono contenuti nel processo e nel record preliminare o richiedono ulteriori indagini e scoperte.

Sfortunatamente, anche se un imputato può stabilire che il tribunale distrettuale ha commesso un errore legale, potrebbe non avere la sua condanna annullata a meno che l’errore non sia pregiudizievole. Se l’errore è innocuo, cioè uno che non influisce sull’esito del caso, l’errore non comporterà l’inversione della condanna o della sentenza. Gli errori costituzionali di solito si traducono in un’inversione a meno che il governo non possa dimostrare oltre ogni ragionevole dubbio che l’errore era innocuo. Gli errori non costituzionali comportano un’inversione solo se è ragionevolmente probabile che l’errore abbia influito sul verdetto. In breve, ” nessun danno, nessun fallo.”

In che modo un appello di condanna è diverso da un appello della condanna sottostante?

Gli appelli di condanna sono leggermente diversi dagli appelli delle condanne sottostanti. Una frase inflitta ai sensi delle linee guida di condanna di solito può essere impugnata in appello diretto. Tuttavia, se la sentenza di orientamento è stata inflitta in virtù di un patteggiamento in cui il convenuto e il governo hanno concordato la frase appropriata, un individuo può appellarsi solo se la pena inflitta è maggiore della pena stabilita nell’accordo. 18 U. S. C. § 3742 (c) (1). Se un imputato richiede una partenza verso il basso dalle linee guida di condanna e il tribunale distrettuale decide di non discostarsi verso il basso, tale decisione non è impugnabile, a meno che il giudice crede erroneamente che manca il potere o l ” autorità di partire. 18 U. S. C. § 3742 (a). In altre circostanze, la corte d’appello rivede la decisione di un tribunale distrettuale di discostarsi verso il basso o verso l’alto dalle linee guida di condanna per un abuso di discrezione.

Quali sono alcuni degli ostacoli che un imputato può incontrare nel contendere un appello?

Rinuncia a questioni particolari

I tribunali d’appello devono affrontare la questione se un argomento presentato in appello sia stato correttamente sollevato nel tribunale distrettuale. L’avvocato del convenuto deve dare al tribunale distrettuale l’opportunità di pronunciarsi sulla questione prima, di solito facendo un’obiezione tempestiva. Spesso, se non è stata fatta un’obiezione tempestiva, la corte d’appello concluderà che la questione è stata revocata. Se un problema è stato revocato nella corte inferiore, una corte d “appello concederà sollievo sulla questione solo se trova” errore plain.”L’errore normale è definito come un errore “chiaro” o “ovvio” e che influisce sui diritti sostanziali del convenuto. Olano v. Stati Uniti, 507 Stati Uniti 725 (1993). Un errore che colpisce i diritti sostanziali di un imputato è uno che colpisce l’esito del procedimento. L ” effetto della regola errore pianura è che anche se un imputato solleva una questione legale valida in appello, il giudice raramente concedere sollievo se la questione non è stata sollevata prima nel tribunale distrettuale in conformità con le norme applicabili.

Standard di revisione

I tribunali d’appello danno vari gradi di deferenza alla decisione del tribunale distrettuale, a seconda del tipo di argomento giuridico presentato. Se la questione è puramente legale, per esempio, se il Tribunale distrettuale correttamente istruito la giuria, o presenta una questione mista di diritto e di fatto, come ad esempio se un agente di polizia aveva ragionevole sospetto di fermare un individuo, la corte d’appello esaminerà l’argomento in modo indipendente. Vedi United States v. Jimenez-Medina, 173 F. 3d 752, 754 (9th Cir. 1999). In altre parole, la Corte d’appello non rinvierà alla sentenza del tribunale distrettuale. Vedere Lago Mohave Proprietari di barche Ass’n v. Parco Nazionale Serv., 138 F. 3d 759, 762 (9 ° Cir. 1998).

Se l’argomento legale contesta una constatazione di fatto fatta dal tribunale distrettuale, ad esempio se l’imputato ha ricoperto un ruolo manageriale nel reato o se un agente di polizia ha testimoniato sinceramente, la Corte d’Appello esaminerà la constatazione di fatto per errore chiaro. Errore chiaro significa una convinzione definitiva e ferma che un errore è stato commesso. Stati Uniti contro Murdoch, 98 F. 3d 472, 475 (9 ° Cir. 1996). Questo è uno standard significativamente deferente. Sawyer contro Whitley, 505 U. S. 333, 346 n. 14 (1992).

Infine, alcuni argomenti legali sono esaminati per abuso di discrezione. Un abuso di discrezione si trova solo quando la sentenza di un tribunale inferiore non è all’interno della gamma di decisioni che un giudice ragionevole avrebbe potuto prendere date le circostanze. Cooter & Gell v. Hartmarx Corp., 496 Stati Uniti 384, 400 (1990). Un esempio di una sentenza rivista per abuso di discrezione è la negazione del tribunale di prova di una continuazione.

In che modo un appello diretto differisce da una mozione § 2255?

Una delle differenze più significative tra un appello diretto e una mozione per annullare la condanna e/o la condanna, 28(U. S. C.)2255 una cosiddetta mozione “2255” è che i ricorsi diretti sono decisi in base al record del tribunale distrettuale così come esiste al momento in cui viene presentata la notifica di appello. Sezione 2255 mozioni offrono imputati la possibilità di presentare alla corte con nuove prove. Tuttavia, a differenza di un appello diretto, non tutte le questioni possono essere sollevate in una mozione § 2255. Le mozioni della Sezione 2255 possono essere utilizzate solo per sollevare errori giurisdizionali, costituzionali o di altro tipo. Poiché una mozione della sezione 2255 non può essere utilizzata per tutte le sfide legali, anche se un imputato ha una richiesta che richiede un supporto extra-record, in genere non è una buona idea rinunciare a un appello diretto e procedere direttamente a una mozione § 2255. Per ulteriori informazioni, vedere “A 2255 Primer”: Una guida per i clienti, la loro famiglia e gli amici.

Come e dove si presenta un ricorso?

Un appello è iniziato dal deposito di un avviso di appello con l’impiegato del tribunale in cui il caso è stato giudicato entro dieci giorni dopo che il tribunale distrettuale entra nel giudizio di condanna, o entro dieci giorni dopo che il governo presenta un avviso di appello. Stufo. R. App. P. 4, lettera b), punto 1, lettera A). Un avviso di ricorso può essere presentato immediatamente dopo la sentenza, anche se la sentenza non è ancora stata emessa. Stufo. R. App. P. 4 (b) (2), 4(b)(3) (B).

Il limite di dieci giorni è obbligatorio e giurisdizionale. Browder contro Direttore, 434 Stati Uniti 257 (1978). Tuttavia, entro trenta giorni dalla scadenza del periodo di dieci giorni, un imputato può chiedere il permesso di presentare un avviso di ricorso tardivo basato su negligenza scusabile. Stufo. R. App. P. 4 (b) (4). Tale mozione è depositata presso il tribunale distrettuale. La negazione di una mozione di congedo per presentare un ricorso tardivo è di per sé un ordine impugnabile finale.

Dopo aver presentato l’avviso di ricorso, il record deve essere preparato. Il record in appello è costituito da trascrizioni del reporter (il record parola per parola di tutti i procedimenti prima, durante e dopo il processo), e record del cancelliere (composto da memorie scritte come mozioni, ordini del tribunale e le istruzioni della giuria).

Si applicano norme speciali ai ricorsi?

Sì, le regole federali della procedura d’appello. La regola 4, lettera b), riguarda la procedura di presentazione di un ricorso. La regola 3 indica quali informazioni devono essere contenute nell’avviso di ricorso. L’appendice al regolamento contiene un modulo di esempio per l’avviso di ricorso.

Quanto tempo ci vorrà?

Un calendario di briefing per il ricorso è fissato poco dopo la notifica di ricorso è depositata. Questo include una data entro la quale il ricorrente deve ordinare le trascrizioni del reporter, e una data di scadenza per il breve di apertura. Spesso, le trascrizioni del giornalista non sono preparati in tempo, e gli orari di briefing sono continuati a causa di ritardi reporter corte. Inoltre, a volte gli avvocati ritengono necessario ottenere una proroga del tempo.

La maggior parte dei ricorsi richiede da un anno a 18 mesi dal deposito dell’avviso di ricorso all’emissione di una decisione. Tuttavia, in alcuni casi complicati, ricorsi sono noti per richiedere diversi anni per risolvere.

Quali sono gli slip?

Il breve del ricorrente è un argomento scritto che indica le ragioni per cui la decisione del tribunale dovrebbe essere invertita. Ancora una volta, il brief è limitato al record e non può contenere argomenti basati su dichiarazioni, documenti o eventi che non sono inclusi nel record o nella condanna. Il verbale contiene le ragioni del convenuto per cui la condanna dovrebbe essere annullata, o la pena inferiore, insieme alle autorità di fatto e giuridiche a sostegno. La legge richiede che una corte d’appello vista i fatti nella luce più favorevole verso il partito che ha prevalso. Quindi, tranne in circostanze limitate, le prove saranno viste più favorevolmente all’accusa.

Dopo il deposito del verbale di apertura, l’accusa prepara il suo verbale di risposta. L’assistente procuratore degli Stati Uniti assegnato al caso ha 30 giorni per preparare e archiviare il suo breve. In molti casi egli chiederà e sarà dato più tempo per presentare il suo breve. Anche il brief dell’accusa deve basarsi esclusivamente sul record, ma i suoi argomenti supportano le azioni del tribunale del processo.

Che cos’è l’argomento orale?

Una volta che tutti gli slip nel caso sono depositate, la corte d’appello può fissare una data per la discussione orale. In quella data, l’assistente procuratore degli Stati Uniti e il difensore appaiono davanti ai giudici della corte d’appello e sostengono il caso. Il convenuto non sarà portato in tribunale per l’argomento orale. La corte non sente né testimoni né nuove prove. Non tutti i casi sono impostati per argomento orale. Alcuni sono decisi dalla corte d’appello solo sui riassunti scritti. Questi sono di solito casi in cui il caso presenta questioni semplici che coinvolgono legge chiaramente stabilita.

Come viene deciso il ricorso?

Dopo che i giudici della Corte d’Appello hanno letto le memorie e sentito l’argomento orale (se c’era l’argomento orale), decidono se il caso deve essere affermato, invertito o il giudizio modificato in qualche modo. Una volta raggiunta la loro decisione, un giudice è assegnato il caso di scrivere un parere che indica la decisione della corte e le ragioni per esso. Un parere può essere previsto ovunque da 30 giorni a sei mesi dopo l’argomento orale. Di solito, tuttavia, una decisione viene emessa tra 30 giorni e tre mesi.

Posso rinunciare al mio diritto di ricorso?

Mentre ogni imputato penale ha diritto a un ricorso, il diritto di ricorso può essere revocato. Molti avvocati del governo insistono su una rinuncia al diritto di appello ai sensi di un accordo di patteggiamento in base al quale l’imputato si dichiara colpevole in cambio di alcune promesse o concessioni da parte del governo. Le rinunce al diritto di ricorso sono esecutive se sono volontarie e consapevoli. Le regole federali di procedura penale richiedono un tribunale per consigliare specificamente il convenuto che egli sta rinunciando il suo diritto di appello nel momento in cui si dichiara colpevole. Vedi Fed. R. Crim. P. 11 (c) (6).

Una rinuncia al diritto di ricorso non rinuncia a tutto. Generalmente, se il governo viola un accordo di patteggiamento, il convenuto può ancora fare appello. Vedi United States v. Bowe, 257 F. 3d 336 (4th Cir. 2001). Inoltre, molti tribunali hanno ritenuto che una rinuncia al diritto di appello contenuto in un accordo di patteggiamento non rinuncia a rivendicazioni di assistenza inefficace del consiglio. Ad esempio, Stati Uniti v. Henderson, 72 F. 3d 463, 465 (5 ° Cir. 1995). A volte le rinunce al diritto di appello consentono ricorsi in circostanze limitate, come ad esempio quando il tribunale distrettuale si allontana verso l’alto dalle linee guida di condanna. Al fine di determinare se una rinuncia al diritto di appello è esecutiva, il vostro avvocato deve esaminare attentamente il patteggiamento e le circostanze che circondano il motivo di colpevolezza e la condanna.

Cosa succede se il convenuto vince?

Quando un imputato prevale in appello, di solito non significa che un giudizio di “non colpevole” sostituirà il verdetto di colpevolezza e la persona sarà liberata, sebbene ciò sia possibile e occasionalmente accada. Più spesso, l’imputato ottiene un sollievo più modesto, anche se significativo, come un nuovo processo o risentimento.

Anche se il convenuto “vince” in appello, il governo può e può presentare una petizione per la riascoltazione con il pannello di tre giudici della corte d’appello che ha deciso il caso o, in alternativa, con l’intera Corte d’Appello en banc. Vedi Fed. R. App. 35, 40. Una petizione per la riascoltazione deve essere presentata entro 14 giorni dall’entrata in vigore della sentenza, ma può essere richiesta una proroga dei tempi. Stufo. R. App. Pag. 40 (a) (1). In generale, una petizione per la ri-audizione del panel cerca di persuadere il panel che la sua decisione era sbagliata, perché la decisione trascurava un punto significativo di diritto o di fatto. Stufo. R. App. Pag. 40 (a) (2). Rehearing en banc è riservato a questioni giuridiche significative, che coinvolgono situazioni in cui la considerazione en banc è “necessaria per garantire o mantenere l’uniformità delle decisioni della corte”, o dove il procedimento comporta una “questione di eccezionale importanza.” Stufo. R. App. Pag. 35 (a)(1) & (2). Se la richiesta di rehearing o rehearing en banc è negata, il governo può presentare una petizione per la revisione (Petizione per Certiorari) alla Corte Suprema. CT. R. 10, 12, 13.

Cosa succede se il convenuto perde?

Se il ricorrente perde il ricorso o non prevale su una o più questioni, egli può presentare una petizione per riascoltare con il pannello di tre giudici della Corte d’appello che ha deciso il caso o, con l’intera Corte en banc. Vedi supra, a 7; Fed. R. App. 35, 40. Se questa petizione viene negata, il ricorrente può presentare una petizione per la revisione (Petizione per Certiorari) presso la Corte Suprema, tuttavia, la Corte Suprema raramente concede tale petizione. CT. R. 10.

Sfortunatamente, le possibilità di ottenere sollievo in un appello penale sono basse. I ricorrenti in cause penali hanno ricevuto una certa misura di successo solo nel 5,7 per cento dei casi decisi nel merito da tutti i 12 Corte d’appello del circuito federale per il periodo di dodici mesi che termina il 30 settembre 2001. Il Settimo Circuito ha avuto il più alto tasso di inversione (8,3%) con il Secondo Circuito con il più basso tasso di inversione (1,2%). Queste statistiche sono state fornite dall’Ufficio amministrativo dei tribunali degli Stati Uniti.

Assistenza legale

Un convenuto ha diritto all’assistenza legale in appello. Se non può permettersi di mantenere un consiglio, ha il diritto di avere un consiglio nominato per rappresentarlo. 18 U. S. C. § 3006A. Di solito, gli imputati indigenti sono rappresentati da un assistente difensore pubblico federale, o da un avvocato del pannello Criminal Justice Act. Poiché le probabilità di ottenere il successo in appello sono relativamente piccole, un imputato criminale può spesso migliorare significativamente le sue possibilità mantenendo uno specialista d’appello per gestire il suo appello.