(Justice pénale, Printemps 2002)

PAR LES AVOCATS ALAN ELLIS ET KAREN. L. LANDAU

Un appel direct est une créature de statut. Voir 18 U.S.C. §§ 3732, 3742. L’appel est le premier moyen par lequel un défendeur criminel fédéral qui a été reconnu coupable d’un crime, soit après un plaidoyer de culpabilité ou un procès, peut contester une condamnation ou une peine. La condamnation d’un défendeur n’est pas définitive tant qu’elle n’a pas été confirmée en appel direct.

Un appel est un examen par une cour d’appel de la procédure judiciaire de première instance pour vérifier que la procédure a été menée conformément à la loi. L’examen par la cour se fonde entièrement sur les comptes rendus écrits de la procédure du tribunal de première instance, y compris les transcriptions du sténographe qui sont la transcription in extenso de la procédure orale. La cour d’appel ne tient pas de nouveau procès ni n’accepte de nouveaux éléments de preuve. Les avocats présentent la plupart de leurs arguments par écrit et le défendeur, connu sous le nom de « requérant », ne se présente pas devant le tribunal. Les avocats comparaissent brièvement et plaident oralement la cause dans de nombreux appels, mais pas tous.

Qui a droit à un recours direct?

Tout défendeur reconnu coupable après un procès ou un plaidoyer de culpabilité a droit à un appel direct. Si un défendeur est indigent, il a le droit de faire appel sans le paiement d’une taxe de dépôt (in forma pauperis), à une copie gratuite de la transcription du sténographe (le compte rendu in extenso des procédures judiciaires) et a droit à la nomination d’un conseil pour le représenter en appel. Voir 18 U.S.C. § 3006A, 28 U.S.C. § 753(g).

Quelles questions peuvent être soulevées dans un appel?

La cour d’appel ne décide pas si un défendeur est coupable ou innocent. La question devant la cour d’appel est plutôt de savoir s’il y a une ou plusieurs erreurs juridiques qui ont affecté le verdict. Si ces erreurs juridiques sont suffisamment importantes, l’affaire est renvoyée devant le tribunal de première instance, généralement pour un nouveau procès. Dans moins de cas, lorsque la loi interdit de nouvelles poursuites, une affaire sera renversée avec des instructions pour la rejeter. Si les erreurs juridiques ne concernent qu’une peine, le défendeur peut avoir droit à un ressentiment.

De nombreuses questions peuvent être soulevées en appel direct. Des exemples de questions soulevées dans les appels criminels sont les arguments selon lesquels le défendeur n’aurait pas dû être condamné parce que les preuves ne soutiennent pas le verdict, ou parce que les preuves ont été admises ou exclues de manière inappropriée. Les décisions d’un juge avant jugement et de première instance peuvent également être portées en appel. D’autres questions d’appel comprennent des problèmes de voir-dire avec jury, comme lorsqu’un procureur exerce des contestations péremptoires basées sur la race, ou lorsque le tribunal de district refuse indûment d’excuser un juré partial. Des questions concernant l’exactitude de la peine d’un défendeur peuvent également être soulevées en appel direct.

Étant donné que la Cour d’appel ne considère pas les éléments de preuve qui ne sont pas présentés au tribunal de district, les demandes qui nécessitent un appui externe au dossier ne peuvent pas être présentées en appel direct. États-Unis c. Quintero-Barraza, 78 F.3d 1344, 1347 (9e Cir. 1995), cert. refusé, 519 U.S. 848 (1996). Le meilleur exemple d’une telle demande est l’assistance inefficace d’un conseil qui, dans la plupart des cas, ne peut être présentée en appel direct. Voir États-Unis c. Hanoum, 33 F.3d 1128, 1131 (9e Cir. 1994). Cependant, d’autres réclamations, telles que celles impliquant la découverte de nouveaux éléments de preuve, l’inconduite des poursuites impliquant la rétention de preuves à décharge ou l’inconduite des jurés, peuvent également devoir être présentées en dehors d’un appel direct, lorsque les faits à l’appui de ces réclamations ne sont pas contenus dans le dossier du procès et de la mise en état ou nécessitent une enquête et une découverte supplémentaires.

Malheureusement, même si un défendeur peut établir que le tribunal de district a commis une erreur juridique, il ne peut pas faire annuler sa condamnation à moins que l’erreur ne soit préjudiciable. Si l’erreur est inoffensive, c’est-à-dire une erreur qui n’affecte pas l’issue de l’affaire, l’erreur n’entraînera pas l’annulation de la condamnation ou de la peine. Les erreurs constitutionnelles entraînent généralement un renversement, à moins que le gouvernement ne puisse prouver hors de tout doute raisonnable que l’erreur était inoffensive. Les erreurs non constitutionnelles n’entraînent l’annulation que s’il est raisonnablement probable que l’erreur a affecté le verdict. En bref, « pas de mal, pas de faute. »

En quoi un appel de détermination de la peine diffère-t-il d’un appel de la condamnation sous-jacente?

Les appels de détermination de la peine diffèrent légèrement des appels de condamnations sous-jacentes. Une peine imposée en vertu des directives sur la détermination de la peine peut généralement être contestée en appel direct. Toutefois, si la peine de référence a été imposée en vertu d’un accord de plaidoyer dans lequel le défendeur et le gouvernement se sont mis d’accord sur la peine appropriée, une personne ne peut faire appel que si la peine imposée est supérieure à la peine prévue dans l’accord. 18 U.S.C. § 3742(c)(1). Si un défendeur demande un écart vers le bas par rapport aux Directives de détermination de la peine et que le tribunal de district décide de ne pas s’écarter vers le bas, cette décision n’est pas susceptible de recours, sauf si le juge estime à tort qu’il n’a pas le pouvoir ou l’autorité de s’écarter. 18 U.S.C. § 3742(a). Dans d’autres circonstances, la cour d’appel examine la décision d’un tribunal de district de s’écarter à la baisse ou à la hausse des directives sur la détermination de la peine pour abus de pouvoir discrétionnaire.

Quels sont certains des obstacles auxquels un défendeur peut se heurter lorsqu’il plaide en appel?

Renonciation à des questions particulières

Les cours d’appel doivent examiner la question de savoir si un argument présenté en appel a été correctement soulevé devant le tribunal de district. L’avocat du défendeur doit donner au tribunal de district la possibilité de statuer d’abord sur la question, généralement en faisant une objection en temps opportun. Souvent, si une objection n’a pas été formulée en temps opportun, la cour d’appel conclura que la question a été levée. Si une question a été levée devant le tribunal inférieur, une cour d »appel n »accordera de réparation sur la question que si elle constate une « erreur manifeste. »Une erreur simple est définie comme une erreur qui est « claire » ou « évidente » et qui affecte les droits substantiels du défendeur. Olano c. États-Unis, 507 U.S. 725 (1993). Une erreur affectant les droits substantiels d’un défendeur est une erreur qui affecte l’issue de la procédure. L’effet de la règle de l’erreur simple est que même si un défendeur soulève une question juridique valable en appel, le tribunal accorde rarement une réparation si la question n’a pas été soulevée pour la première fois devant le tribunal de district conformément aux règles applicables.

Norme de contrôle

Les cours d’appel accordent divers degrés de déférence à la décision du tribunal de district, selon le type d’argument juridique présenté. Si la question est purement juridique, par exemple, si le tribunal de district a correctement instruit le jury, ou présente une question mixte de droit et de fait, comme si un policier avait des soupçons raisonnables d’arrêter une personne, la cour d’appel examinera l’argument de manière indépendante. Voir États-Unis c. Jimenez-Medina, 173 F.3d 752, 754 (9e Cir. 1999). En d’autres termes, la Cour d’appel ne se reportera pas à la décision du tribunal de district. Voir Les propriétaires de bateaux du lac Mohave Ass’n v. Parc national Serv., 138 F.3d 759, 762 (9e Cir. 1998).

Si l’argument juridique conteste une conclusion de fait faite par le tribunal de district, par exemple si le défendeur a joué un rôle de direction dans l’infraction ou si un policier a témoigné honnêtement, la Cour d’appel réexaminera la conclusion de fait pour déceler une erreur manifeste. Une erreur claire signifie une conviction certaine et ferme qu’une erreur a été commise. États-Unis c. Murdoch, 98 F.3d 472, 475 (9e Cir. 1996). Il s’agit d’une norme nettement déférente. Sawyer c. Whitley, 505 U.S. 333, 346 n. 14 (1992).

Enfin, certains arguments juridiques sont examinés pour abus de pouvoir discrétionnaire. Un abus de pouvoir discrétionnaire n’est constaté que lorsque la décision d’un tribunal inférieur ne fait pas partie de la gamme des décisions qu’un juge raisonnable aurait pu prendre dans les circonstances. Cooter & Gell v. Hartmarx Corp., 496 U.S. 384,400 (1990). Un exemple de décision examinée pour abus de pouvoir discrétionnaire est le refus de prorogation par le tribunal de première instance.

En quoi un appel direct diffère-t-il d’une motion § 2255?

L’une des différences les plus importantes entre un appel direct et une requête en annulation de condamnation et/ou de peine,28 (U.S.C.) 2255 une requête dite « 2255 » est que les appels directs sont tranchés sur la base du dossier du tribunal de district tel qu’il existe au moment du dépôt de l’avis d’appel. Les requêtes en vertu de l’article 2255 offrent aux défendeurs la possibilité de présenter au tribunal de nouvelles preuves. Cependant, contrairement à un appel direct, toutes les questions ne peuvent pas être soulevées dans une motion § 2255. Les requêtes en vertu de l’article 2255 ne peuvent être utilisées que pour soulever des erreurs juridictionnelles, constitutionnelles ou autres. Étant donné qu’une requête en vertu de l’article 2255 ne peut pas être utilisée pour toutes les contestations juridiques, même si un défendeur a une réclamation qui nécessite un appui supplémentaire au dossier, il n’est généralement pas judicieux de renoncer à un appel direct et de passer directement à une requête en vertu du § 2255. Pour plus d’informations, consultez « A 2255 Primer »: Un guide pour les clients, leur famille et leurs amis.

Comment et où interjetez-vous appel?

Un appel est ouvert par le dépôt d’un avis d’appel auprès du greffier du tribunal dans lequel l’affaire a été jugée dans les dix jours suivant la saisie du jugement de condamnation par le tribunal de district, ou dans les dix jours suivant le dépôt par le gouvernement d’un avis d’appel. Fed. R. App. P. 4 b) 1)A). Un avis d’appel peut être déposé immédiatement après la détermination de la peine, même si le jugement n’a pas encore été rendu. Fed. R. App. P. 4 b)2), 4 b) 3)B).

Le délai de dix jours est obligatoire et juridictionnel. Browder c. Director, 434 U.S. 257 (1978). Toutefois, dans les trente jours suivant l’expiration du délai de dix jours, un défendeur peut demander l’autorisation de déposer un avis d’appel tardif pour négligence excusable. Fed. R. App. P. 4 b) 4). Une telle requête est déposée auprès du tribunal de district. Le rejet d’une requête en autorisation d’interjeter appel en retard est en soi une ordonnance pouvant faire l’objet d’un appel final.

Après le dépôt de l’avis d’appel, le dossier doit être préparé. Le dossier d’appel comprend les transcriptions du sténographe (le compte rendu mot à mot de toutes les procédures avant, pendant et après le procès) et les dossiers du greffier (composés de pièces de procédure écrites telles que des requêtes, des ordonnances du tribunal et des instructions du jury).

Des règles spéciales s’appliquent-elles aux appels?

Oui, le Règlement fédéral de Procédure d’appel. La règle 4 b) traite de la procédure de dépôt d’un recours. La règle 3 porte sur les renseignements qui doivent figurer dans l’avis d’appel. L’annexe aux règles contient un modèle de formulaire pour l’avis d’appel.

Combien de temps cela prendra-t-il ?

Un calendrier d’information pour l’appel est établi peu après le dépôt de l’avis d’appel. Cela comprend une date à laquelle l’appelant doit commander les transcriptions du rapporteur et une date d’échéance pour le mémoire d’ouverture. Souvent, les transcriptions du sténographe ne sont pas préparées à temps et les calendriers d’information sont maintenus en raison des retards du sténographe judiciaire. De plus, les avocats trouvent parfois nécessaire d’obtenir une prolongation de délai.

La plupart des appels prennent entre un an et 18 mois entre le dépôt de l’avis d’appel et la délivrance d’une décision. Cependant, dans certains cas complexes, on sait que les appels prennent plusieurs années à être résolus.

Quels sont les mémoires ?

Le mémoire de l’appelant est un argument écrit exposant les raisons pour lesquelles la décision du tribunal de première instance devrait être infirmée. Encore une fois, le mémoire se limite au dossier et ne peut contenir d’arguments fondés sur des déclarations, des documents ou des événements qui ne sont pas inclus dans le dossier ou la détermination de la peine. Le mémoire contient les raisons pour lesquelles la condamnation doit être annulée, ou la peine inférieure, ainsi que les autorités factuelles et juridiques à l’appui. La loi exige qu’une cour d’appel considère les faits sous la lumière la plus favorable à la partie qui l’a emporté. Ainsi, sauf dans des circonstances limitées, les éléments de preuve seront considérés le plus favorablement par l’accusation.

Après le dépôt du mémoire d’ouverture, l’accusation prépare son mémoire de réponse. Le procureur adjoint des États-Unis chargé de l’affaire dispose de 30 jours pour préparer et déposer son mémoire. Dans de nombreux cas, il demandera et aura plus de temps pour déposer son mémoire. Le mémoire de l’accusation doit également se fonder uniquement sur le dossier, mais ses arguments soutiennent les actions du tribunal de première instance.

Qu’est-ce que la plaidoirie?

Une fois que tous les mémoires de l’affaire sont déposés, la cour d’appel peut fixer une date pour la plaidoirie orale. À cette date, le Procureur adjoint des États-Unis et l’avocat de la défense comparaissent devant les juges de la cour d’appel et plaident la cause. Le défendeur ne sera pas traduit devant le tribunal pour la plaidoirie orale. La cour n’entend aucun témoin ni aucune nouvelle preuve. Toutes les affaires ne sont pas soumises à une plaidoirie orale. Certains sont tranchés par la cour d’appel uniquement sur les mémoires écrits. Il s’agit généralement de cas dans lesquels l’affaire présente des questions simples qui impliquent une loi clairement établie.

Comment se prononce l’appel?

Après que les juges de la Cour d’appel ont lu les mémoires et entendu la plaidoirie orale (s’il y a eu une plaidoirie orale), ils décident si l’affaire doit être confirmée, annulée ou si le jugement doit être modifié d’une manière ou d’une autre. Une fois leur décision prise, un juge est chargé de rédiger un avis énonçant la décision du tribunal et les motifs de celle-ci. Une opinion peut être attendue dans un délai de 30 jours à six mois après la plaidoirie. Habituellement, cependant, une décision est rendue entre 30 jours et trois mois.

Puis-je renoncer à mon droit de recours?

Bien que tout défendeur ait droit à un appel, le droit d’appel peut être levé. De nombreux avocats du gouvernement insistent sur la renonciation au droit de faire appel conformément à un accord de plaidoyer en vertu duquel le défendeur plaide coupable en échange de certaines promesses ou concessions du gouvernement. Les renonciations au droit d’appel sont exécutoires si elles sont volontaires et conscientes. Les Règles fédérales de procédure pénale exigent qu’un tribunal informe spécifiquement le défendeur qu’il renonce à son droit d’appel au moment où il plaide coupable. Voir Fed. R. Crim. P. 11 c) 6).

Une renonciation au droit d’appel ne renonce pas à tout. En règle générale, si le gouvernement viole un accord de plaidoyer, le défendeur peut toujours faire appel. Voir États-Unis c. Bowe, 257 F.3d 336 (4e Cir. 2001). De plus, de nombreux tribunaux ont jugé qu’une renonciation au droit d’appel contenue dans un accord de plaidoyer ne renonçait pas aux demandes d’assistance inefficace d’un avocat. Par exemple, États-Unis c. Henderson, 72 F.3d 463, 465 (5e Cir. 1995). Parfois, les dérogations au droit d’appel autorisent les appels dans des circonstances limitées, par exemple lorsque le tribunal de district s’écarte des directives sur la détermination de la peine. Afin de déterminer si une renonciation au droit d’appel est exécutoire, votre avocat doit examiner attentivement l’accord de plaidoyer et les circonstances entourant le plaidoyer de culpabilité et la condamnation.

Que se passe-t-il si le défendeur gagne?

Lorsqu’un défendeur l’emporte en appel, cela ne signifie généralement pas qu’un jugement de « non coupable » remplacera le verdict de culpabilité et que la personne sera libérée, bien que cela soit possible et se produise occasionnellement. Le plus souvent, le défendeur obtient un soulagement plus modeste, bien qu’important, tel qu’un nouveau procès ou un ressentiment.

Même si le défendeur « gagne » en appel, le gouvernement peut et peut déposer une requête en nouvelle audience auprès du panel de trois juges de la cour d’appel qui a statué sur l’affaire ou, alternativement, auprès de l’ensemble de la Cour d’appel en banc. Voir Fed. R. App. P. 35, 40. Une demande de nouvelle audience doit être déposée dans les 14 jours suivant l’entrée en vigueur du jugement, mais une prorogation du délai peut être demandée. Fed. R. App. P. 40 a)1). En règle générale, une demande de nouvelle audience du groupe spécial vise à persuader le groupe spécial que sa décision était erronée, parce que la décision négligeait un point de droit ou de fait important. Fed. R. App. P. 40 a)2). La nouvelle audience en banc est réservée aux questions juridiques importantes, impliquant des situations où l’examen en banc est  » nécessaire pour garantir ou maintenir l’uniformité des décisions de la cour », ou lorsque la procédure implique une « question d’importance exceptionnelle « . » Fed. R. App. P. 35 (a))(1) & (2). Si la demande de re-audition ou de re-audition en banc est rejetée, le gouvernement peut déposer une requête en révision (Requête en Certiorari) devant la Cour suprême. C.D. R. 10, 12, 13.

Que se passe-t-il si le défendeur perd?

Si l’appelant perd l’appel ou ne l’emporte pas sur une ou plusieurs questions, il peut déposer une requête en nouvelle audience auprès de la chambre de trois juges de la Cour d’appel qui a statué sur l’affaire ou, avec l’ensemble de la Cour en banc. Voir supra, p. 7; Fed. R. App. P. 35, 40. Si cette requête est rejetée, l’appelant peut déposer une requête en révision (Requête en Certiorari) devant la Cour suprême, cependant, la Cour suprême accorde rarement une telle requête. C.D. R. 10.

Malheureusement, les chances d’obtenir réparation dans un appel pénal sont faibles. Les appelants dans les affaires criminelles ont obtenu une certaine mesure de succès dans seulement 5,7 % des affaires jugées sur le fond par les 12 Cours d’appel de circuit fédéral pour la période de douze mois se terminant le 30 septembre 2001. Le Septième Circuit avait le taux d’inversion le plus élevé (8,3%), le Deuxième circuit ayant le taux d’inversion le plus faible (1,2%). Ces statistiques ont été fournies par le Bureau administratif des tribunaux des États-Unis.

Assistance juridique

Un défendeur a droit à une assistance juridique en appel. S’il n’a pas les moyens de retenir les services d’un avocat, il a le droit de faire nommer un avocat pour le représenter. 18 U.S.C. § 3006A. Habituellement, les accusés indigents sont soit représentés par un Défenseur Public fédéral adjoint, soit par un avocat du comité de la Loi sur la justice pénale. Étant donné que les chances d’obtenir gain de cause en appel sont relativement faibles, un défendeur peut souvent améliorer considérablement ses chances en retenant un spécialiste en appel pour traiter son appel.