(Justiție Penală, primăvara anului 2002)

de avocatul ALAN ELLIS și KAREN. L. LANDAU

un apel direct este o creatură a statutului. A Se Vedea 18 U. S. C. 3732, 3742. Recursul este primul mod în care un inculpat penal federal care a fost condamnat pentru o infracțiune, fie după o pledoarie vinovată, fie după un proces, poate contesta o condamnare sau o sentință. Condamnarea unui inculpat nu este definitivă până când nu a fost afirmată în apel direct.

o cale de atac este o revizuire de către o curte de apel a procedurilor judiciare de proces pentru a vedea că procedurile au fost efectuate în conformitate cu legea. Revizuirea de către instanță se bazează în întregime pe înregistrări scrise ale procedurilor judiciare de proces, inclusiv transcrierile reporterului, care sunt transcrierea verbală a procedurilor orale. Instanța de apel nu organizează un nou proces și nu acceptă noi dovezi. Avocații își prezintă majoritatea argumentelor în scris, iar inculpatul, cunoscut sub numele de „recurent”, nu se prezintă în fața instanței. Avocații apar pe scurt și oral argumentează cazul în multe apeluri, dar nu în toate.

Cine are dreptul la o cale de atac directă?

fiecare inculpat condamnat după un proces sau un motiv de vinovăție are dreptul la o cale de atac directă. Dacă un pârât este sărac, el are dreptul să facă apel fără plata unei taxe de depunere (in forma pauperis), la o copie gratuită a transcrierii reporterului (relatarea verbală a procedurilor în instanță) și are dreptul la numirea unui avocat care să-l reprezinte în apel. A se vedea 18 U. S. C. 3006a, 28 U. S. C. 753(G).

ce probleme pot fi ridicate într-un recurs?

Curtea de apel nu decide dacă un inculpat este vinovat sau nevinovat. Mai degrabă, întrebarea în fața Curții de apel este dacă există una sau mai multe erori juridice care au afectat verdictul. Dacă aceste greșeli juridice sunt suficient de importante, atunci cazul este trimis înapoi instanței de judecată, de obicei pentru rejudecare. În mai puține ocazii, în cazul în care legea interzice urmărirea penală, un caz va fi inversat cu instrucțiuni de respingere a acestuia. Dacă greșelile legale se refereau doar la o sentință, atunci inculpatul poate avea dreptul la resentimente.

multe probleme pot fi ridicate în apel direct. Exemple de probleme ridicate în căile de atac penale sunt argumentele conform cărora inculpatul nu ar fi trebuit să fie condamnat deoarece probele nu susțin verdictul sau pentru că probele au fost admise sau excluse în mod necorespunzător. Hotărârile preliminare și de judecată ale unui judecător pot fi, de asemenea, ridicate în apel. Alte probleme de recurs includ probleme cu juriu voir dire, cum ar fi atunci când un procuror exercită provocări peremptorii bazate pe rasă sau când instanța districtuală refuză în mod necorespunzător să scuză un jurat părtinitor. Probleme privind corectitudinea sentinței unui inculpat, de asemenea, pot fi ridicate pe cale de atac direct.

deoarece Curtea de apel nu consideră probele care nu sunt prezentate instanței districtuale, cererile care necesită sprijin extern nu pot fi prezentate în apel direct. Statele Unite împotriva Quintero-Barraza, 78 F. 3d 1344, 1347 (al 9-lea Cir. 1995), cert. refuzat, 519 SUA 848 (1996). Cel mai bun exemplu al unei astfel de cereri este asistența ineficientă a avocatului care, în majoritatea cazurilor, nu poate fi prezentată în apel direct. Vedea Statele Unite împotriva Hanoum, 33 F. 3d 1128, 1131 (al 9-lea Cir. 1994). Cu toate acestea, alte cereri, cum ar fi cele care implică descoperirea de noi probe, abateri ale procurorilor care implică reținerea probelor dezincriminatorii sau abateri ale juraților, pot fi, de asemenea, necesare să fie prezentate în afara unei căi de atac directe, atunci când faptele care susțin aceste afirmații nu sunt cuprinse în procesul și dosarul preventiv sau necesită investigații și descoperiri suplimentare.

din păcate, chiar dacă un pârât poate stabili că instanța districtuală a comis o eroare juridică, este posibil ca condamnarea sa să nu fie anulată decât dacă eroarea a fost prejudiciabilă. Dacă eroarea este inofensivă, adică. una care nu afectează rezultatul cauzei, eroarea nu va duce la inversarea condamnării sau a sentinței. Erorile constituționale duc de obicei la inversare, cu excepția cazului în care guvernul poate dovedi dincolo de orice îndoială rezonabilă că eroarea a fost inofensivă. Erorile neconstituționale duc la inversare numai dacă este rezonabil probabil ca eroarea să fi afectat verdictul. Pe scurt ,” nici un rău, nici un fault.”

cum este un apel de condamnare diferit de un apel de la condamnarea subiacentă?

apelurile de condamnare sunt ușor diferite de apelurile condamnărilor subiacente. O sentință impusă în temeiul orientărilor privind condamnarea poate fi, de obicei, contestată în apel direct. Cu toate acestea, dacă sentința orientativă a fost impusă în temeiul unui acord de recunoaștere a vinovăției în care pârâtul și Guvernul au convenit asupra sentinței corespunzătoare, o persoană poate face apel numai dacă sentința impusă este mai mare decât sentința stabilită în acord. 18 U. S. C. 3742(c)(1). Dacă un pârât solicită o abatere descendentă de la liniile directoare privind condamnarea și instanța districtuală decide să nu se abată în jos, decizia respectivă nu poate fi atacată, cu excepția cazului în care judecătorul consideră în mod eronat că nu are puterea sau autoritatea de a se abate. 18 U. S. C. 3742(a). În alte circumstanțe, instanța de apel revizuiește decizia unei instanțe districtuale de a se abate în jos sau în sus de la liniile directoare de condamnare pentru un abuz de discreție.

care sunt unele dintre obstacolele pe care le poate întâmpina un inculpat în litigiul unei căi de atac?

renunțarea la anumite aspecte

instanțele de apel trebuie să abordeze problema dacă un argument prezentat în apel a fost ridicat în mod corespunzător în instanța districtuală. Avocatul pârâtului trebuie să ofere instanței districtuale posibilitatea de a se pronunța mai întâi asupra problemei, de obicei formulând o obiecție în timp util. Frecvent, în cazul în care nu a fost formulată o obiecție în timp util, Curtea de apel va concluziona că problema a fost renunțată. Dacă s-a renunțat la o problemă în instanța inferioară, o instanță de apel va acorda scutire cu privire la această problemă numai dacă constată „eroare simplă.”Eroarea simplă este definită ca o eroare care este „clară” sau „evidentă” și care afectează drepturile substanțiale ale inculpatului. Olano împotriva Statelor Unite, 507 SUA 725 (1993). O eroare care afectează drepturile substanțiale ale pârâtului este una care afectează rezultatul procedurii. Efectul regulii de eroare simplă este că, chiar dacă un pârât ridică o problemă juridică valabilă în apel, instanța va acorda rareori o scutire dacă problema nu a fost ridicată pentru prima dată în instanța districtuală, în conformitate cu normele aplicabile.

Standard de revizuire

instanțele de apel acordă diferite grade de respectare deciziei instanței districtuale, în funcție de tipul de argument juridic prezentat. Dacă problema este pur legală, de exemplu, dacă instanța districtuală a instruit corect juriul sau prezintă o chestiune mixtă de drept și de fapt, cum ar fi dacă un ofițer de poliție a avut suspiciuni rezonabile de a opri o persoană, instanța de apel va examina argumentul în mod independent. A se vedea Statele Unite împotriva Jimenez-Medina, 173 F. 3d 752, 754 (al 9-lea Cir. 1999). Cu alte cuvinte, Curtea de apel nu va amâna hotărârea instanței districtuale. A se vedea Lacul Mohave barca proprietarii Ass ‘ n v.Parcul Național Serv., 138 F. 3d 759, 762 (al 9-lea Cir. 1998).

dacă argumentul juridic contestă o constatare de fapt făcută de instanța districtuală, cum ar fi dacă inculpatul a deținut un rol managerial în infracțiune sau dacă un ofițer de poliție a depus mărturie în mod sincer, Curtea de apel va revizui constatarea de fapt pentru o eroare clară. Eroare clară înseamnă o convingere clară și fermă că a fost comisă o greșeală. Statele Unite împotriva Murdoch, 98 F. 3d 472, 475 (al 9-lea Cir. 1996). Acesta este un standard semnificativ deferențial. Sawyer împotriva Whitley, 505 SUA 333, 346 n. 14 (1992).

în cele din urmă, unele argumente juridice sunt revizuite pentru abuz de discreție. Un abuz de discreție se constată numai atunci când hotărârea unei instanțe inferioare nu se încadrează în intervalul deciziilor pe care un judecător rezonabil le-ar fi putut lua în aceste circumstanțe. Cooter & Gell v. Hartmarx corp. , 496 SUA 384.400 (1990). Un exemplu de hotărâre revizuită pentru abuz de discreție este refuzul instanței de judecată de a amâna.

cum diferă o contestație directă de o moțiune de la articolul 2255 din codul de procedură civilă?

una dintre cele mai semnificative diferențe dintre un recurs direct și o moțiune de anulare a condamnării și/sau a sentinței, 28(U. S. C.)2255 o așa numită moțiune „2255” este că recursurile directe sunt hotărâte pe baza înregistrării instanței districtuale, deoarece există la momentul depunerii cererii de recurs. Secțiunea 2255 moțiuni oferă inculpaților posibilitatea de a prezenta instanței cu noi probe. Cu toate acestea, spre deosebire de o contestație directă, nu toate problemele pot fi ridicate într-o moțiune de la articolul 2255. Secțiunea 2255 moțiunile pot fi utilizate numai pentru a ridica erori jurisdicționale, constituționale sau de altă natură. Deoarece o moțiune a secțiunii 2255 nu poate fi utilizată pentru toate provocările legale, chiar dacă un pârât are o cerere care necesită sprijin suplimentar, în general nu este o idee bună să renunțați la o cale de atac directă și să treceți direct la o moțiune de la 2255 de la circulatie. Pentru mai multe informații, consultați „a 2255 Primer”: un ghid pentru clienți, familia și prietenii lor.

cum și unde depuneți o contestație?

o cale de atac este inițiată prin depunerea unei notificări de apel la grefierul instanței în care cauza a fost judecată în termen de zece zile de la pronunțarea hotărârii de condamnare de către instanța districtuală sau în termen de zece zile de la depunerea unei notificări de apel de către guvern. Fed. R. Aplicație. P. 4(b) (1) (a). O cerere de recurs poate fi depusă imediat după condamnare, chiar dacă hotărârea nu a fost încă emisă. Fed. R. Aplicație. P. 4(b) (2), 4(b) (3) (B).

termenul de zece zile este obligatoriu și jurisdicțional. Browder împotriva regizorului, 434 SUA 257 (1978). Cu toate acestea, în termen de treizeci de zile de la expirarea perioadei de zece zile, un inculpat poate solicita permisiunea de a depune o notificare de recurs cu întârziere pe baza neglijenței scuzabile. Fed. R. Aplicație. P. 4(b) (4). O astfel de moțiune este depusă la instanța districtuală. Refuzul unei moțiuni de a depune un recurs târziu este el însuși un ordin definitiv de recurs.

după depunerea notificării de apel, înregistrarea trebuie pregătită. Înregistrarea în apel constă în transcrierile reporterului (înregistrarea cuvânt cu cuvânt a tuturor procedurilor înainte, în timpul și după proces) și înregistrările grefierului (compuse din pledoarii scrise, cum ar fi moțiuni, ordine judecătorești și instrucțiuni ale juriului).

se aplică vreo regulă specială recursurilor?

Da, Regulile federale ale procedurii de apel. Articolul 4 litera (b) se referă la procedura de depunere a unei căi de atac. Articolul 3 se referă la informațiile care trebuie conținute în anunțul de recurs. Anexa la reguli conține un formular de probă pentru anunțul de apel.

cât va dura?

un program de informare pentru apel este stabilit la scurt timp după depunerea notificării de apel. Aceasta include o dată până la care recurentul trebuie să dispună transcrierile reporterului și o dată scadentă pentru dosarul de deschidere. Frecvent, transcrierile reporterului nu sunt pregătite la timp, iar programele de informare sunt continuate din cauza întârzierilor reporterului instanței. În plus, uneori avocații consideră că este necesar să se obțină o prelungire a timpului.

majoritatea contestațiilor durează de la un an la 18 luni de la depunerea notificării de apel până la emiterea unei decizii. Cu toate acestea, în anumite cazuri complicate, se știe că soluționarea contestațiilor durează câțiva ani.

care sunt briefurile?

memoriul recurentei este un argument scris care expune motivele pentru care decizia instanței de judecată ar trebui anulată. Din nou, brief este limitat la înregistrare și nu poate conține argumente care se bazează pe declarații, documente sau evenimente care nu sunt incluse în înregistrare sau condamnare. Rezumatul conține motivele inculpatului pentru care condamnarea ar trebui anulată sau sentința mai mică, împreună cu autoritățile de fapt și de drept în sprijinul acesteia. Legea cere ca o instanță de apel să vadă faptele în lumina cea mai favorabilă față de partea care a prevalat. Astfel, cu excepția unor circumstanțe limitate, probele vor fi privite cel mai favorabil urmăririi penale.

în urma depunerii dosarului de deschidere, Procuratura își pregătește dosarul de răspuns. Procurorul adjunct al Statelor Unite însărcinat cu cazul are 30 de zile pentru a-și pregăti și depune dosarul. În multe cazuri, el va cere și i se va acorda timp suplimentar pentru a-și depune dosarul. Dosarul acuzării trebuie, de asemenea, să se bazeze exclusiv pe înregistrare, dar argumentele sale susțin acțiunile instanței de judecată.

ce este argumentul oral?

odată ce toate dosarele cauzei sunt depuse, instanța de apel poate stabili o dată pentru pledoaria orală. La acea dată, Asistentul Procurorului Statelor Unite și avocatul apărării apar în fața judecătorilor Curții de apel și argumentează cazul. Pârâtul nu va fi adus în instanță pentru pledoaria orală. Instanța nu audiază martori și nici probe noi. Nu toate cazurile sunt stabilite pentru argumentarea orală. Unele sunt decise de Curtea de apel numai pe baza scrisului. Acestea sunt de obicei cazuri în care cazul prezintă probleme simple care implică o lege clar stabilită.

cum se decide recursul?

după ce judecătorii Curții de Apel au citit briefurile și au ascultat pledoaria orală (dacă a existat o pledoarie orală), ei decid dacă cauza trebuie afirmată, inversată sau hotărârea modificată într-un fel. Odată ce decizia lor este luată, un judecător este însărcinat să scrie un aviz care să ateste decizia instanței și motivele acesteia. Un aviz poate fi așteptat oriunde de la 30 de zile la șase luni de la pledoaria orală. De obicei, însă, o decizie este emisă între 30 de zile și trei luni.

pot renunța la dreptul meu de a face apel?

în timp ce orice inculpat penal are dreptul la o cale de atac, dreptul la o cale de atac poate fi renunțat. Mulți avocați guvernamentali insistă asupra renunțării la dreptul de a face apel în temeiul unui acord de pledoarie în temeiul căruia inculpatul pledează vinovat în schimbul unor promisiuni sau concesii din partea guvernului. Renunțarea la dreptul la recurs este executorie dacă este voluntară și conștientă. Regulile federale de Procedură Penală impun unei instanțe să informeze în mod specific inculpatul că renunță la dreptul său de a face apel în momentul în care pledează vinovat. Vezi Fed. R. Crim. P. 11(c) (6).

o renunțare la dreptul de a face apel nu renunță la tot. În general, dacă guvernul încalcă un acord de pledoarie, pârâtul poate face apel în continuare. A se vedea Statele Unite împotriva Bowe, 257 F. 3d 336 (al 4-lea Cir. 2001). În plus, multe instanțe au considerat că o renunțare la dreptul la recurs conținut într-un acord de pledoarie nu renunță la pretențiile de asistență ineficientă a avocatului. De exemplu, Statele Unite împotriva Henderson, 72 F. 3d 463, 465 (al 5-lea Cir. 1995). Uneori, derogările de la dreptul de a face apel permit recursuri în circumstanțe limitate, cum ar fi atunci când instanța districtuală se îndepărtează în sus de liniile directoare privind condamnarea. Pentru a stabili dacă o renunțare la dreptul de a face apel este executorie, avocatul dvs. trebuie să examineze cu atenție acordul de recunoaștere a vinovăției și circumstanțele din jurul pledoariei vinovate și a sentinței.

ce se întâmplă dacă inculpatul câștigă?

când un inculpat prevalează în apel, nu înseamnă de obicei că o hotărâre de „nevinovat” va înlocui verdictul de vinovăție și persoana va fi eliberată, deși acest lucru este posibil și se întâmplă ocazional. Mai des, inculpatul obține o ușurare mai modestă, deși semnificativă, cum ar fi un nou proces sau resentimente.

chiar dacă pârâtul „câștigă” în apel, guvernul poate și poate depune o cerere de repetiție la completul de trei judecători al Curții de apel care a decis cauza sau, alternativ, la întreaga curte de apel en banc. Vezi Fed. R. Aplicație. P. 35, 40. O cerere de repetare trebuie depusă în termen de 14 zile de la pronunțarea hotărârii, dar poate fi solicitată o prelungire a termenului. Fed. R. Aplicație. P. 40(a) (1). În general, o petiție pentru re-audiere a grupului încearcă să convingă Grupul că decizia sa a fost greșită, deoarece decizia a trecut cu vederea un punct semnificativ de drept sau de fapt. Fed. R. Aplicație. P. 40(a) (2). Repetarea en banc este rezervată problemelor juridice semnificative, care implică situații în care examinarea en banc este „necesară pentru a asigura sau a menține uniformitatea deciziilor instanței” sau în cazul în care procedura implică o „chestiune de importanță excepțională.”Fed. R. Aplicație. P. 35 (a)(1) & (2). În cazul în care petiția pentru reîncălzire sau reîncălzire en banc este respinsă, guvernul poate depune o cerere de revizuire (petiție pentru Certiorari) la Curtea Supremă. S. T. R. 10, 12, 13.

ce se întâmplă dacă inculpatul pierde?

dacă recurentul pierde recursul sau nu prevalează asupra uneia sau mai multor probleme, el poate depune o cerere de repetiție la completul de trei judecători al Curții de apel care a decis cauza sau, la întreaga instanță en banc. A se vedea supra, la 7; Fed. R. Aplicație. P. 35, 40. Dacă această petiție este respinsă, recurentul poate depune o cerere de revizuire (petiție pentru Certiorari) la Curtea Supremă, cu toate acestea, Curtea Supremă acordă rareori o astfel de petiție. S. T. R. 10.

din păcate, șansele de a obține ajutor într-un apel penal sunt scăzute. Apelanții din cauzele penale au primit o oarecare măsură de succes în doar 5,7 la sută din cazurile soluționate pe fond de către toate cele 12 Curți de Apel din Circuitul federal pentru perioada de douăsprezece luni care se încheie la 30 septembrie 2001. Al șaptelea Circuit a avut cea mai mare rată de inversare (8,3%), al doilea Circuit având cea mai mică rată de inversare (1,2%). Aceste statistici au fost furnizate de biroul administrativ al instanțelor din Statele Unite.

Asistență Juridică

pârâtul are dreptul la Asistență juridică în apel. Dacă nu-și permite să-și păstreze sfatul, are dreptul să fie numit avocat care să-l reprezinte. 18 U. S. C. 3006a. de obicei, inculpații nevoiași sunt fie reprezentați de un asistent Federal apărător public, fie de un avocat din cadrul Comisiei pentru Legea justiției penale. Deoarece șansele de a obține succes în apel sunt relativ mici, un inculpat penal își poate îmbunătăți adesea semnificativ șansele prin păstrarea unui specialist în apel pentru a-și gestiona recursul.