(Criminal Justice, Spring 2002)

av advokat ALAN ELLIS och KAREN. L. LANDAU

en direkt överklagande är en varelse av stadga. Se 18 U. S. C. 3732, 3742. Överklagandet är det första sättet på vilket en federal brottslig svarande som har dömts för ett brott, antingen efter en skyldig grund eller en rättegång, kan utmana en övertygelse eller mening. En svarandes övertygelse är inte slutgiltig förrän den har bekräftats vid direkt överklagande.

ett överklagande är en prövning av en appellationsdomstol för att se att förfarandet genomfördes enligt lag. Domstolens granskning baseras helt på skriftliga register över rättegångsförfarandet, inklusive reporterns transkript som är det fullständiga transkriptet av muntliga förfaranden. Appellationsdomstolen håller inte en ny rättegång eller accepterar nya bevis. Advokaterna presenterar de flesta av sina argument skriftligen och svaranden, som är känd som ”klaganden”, visas inte inför domstolen. Advokaterna visas kort och muntligt argumentera fallet i många överklaganden, men inte alla.

Vem har rätt till direkt överklagande?

varje svarande som dömts efter en rättegång eller skyldig grund har rätt till direkt överklagande. Om en svarande är fattig har han rätt att överklaga utan betalning av en ansökningsavgift (i forma pauperis), till en gratis kopia av reporterns transkript (ordagrant redogörelse för domstolsförfaranden) och har rätt till utnämning av advokat för att företräda honom vid överklagande. Se 18 U. S. C. 6006a, 28 U. S. C. 753(g).

vilka frågor kan tas upp i ett överklagande?

appellationsdomstolen avgör inte om en svarande är skyldig eller oskyldig. Snarare är frågan inför hovrätten om det finns ett eller flera juridiska fel som påverkade domen. Om dessa juridiska misstag är tillräckligt viktiga skickas ärendet tillbaka till rättegångsdomstolen, vanligtvis för en ny rättegång. Vid färre tillfällen, där lagen förbjuder ytterligare åtal, kommer ett ärende att vändas med anvisningar för att avvisa det. Om de juridiska misstagen endast gällde en mening, kan svaranden ha rätt till förbittring.

många frågor kan tas upp vid direkt överklagande. Exempel på frågor som tas upp i straffrättsliga överklaganden är argument att svaranden inte borde ha dömts för att bevisen inte stöder domen eller för att bevis felaktigt antogs eller uteslutits. En domares förhands-och rättegångsbeslut kan också tas upp vid överklagande. Andra frågor för överklagande inkluderar problem med jury voir dire, till exempel när en åklagare utövar tvingande utmaningar baserade på ras, eller när tingsrätten felaktigt vägrar att ursäkta en partisk jurymedlem. Frågor om riktigheten av en svarandes straff kan också tas upp vid direkt överklagande.

eftersom Hovrätten inte anser att bevis inte presenteras för tingsrätten, kan påståenden som kräver stöd utanför posten inte läggas fram vid direkt överklagande. USA mot Quintero-Barraza, 78 F. 3D 1344, 1347 (9: e Cir. 1995), cert. nekad, 519 U. S. 848 (1996). Det bästa exemplet på ett sådant krav är ineffektivt bistånd av advokat som i de flesta fall inte kan presenteras vid direkt överklagande. Se Förenta Staterna mot Hanoum, 33 F. 3D 1128, 1131 (9: e Cir. 1994). Dock, andra påståenden, såsom de som involverar upptäckten av nya bevis, åtal tjänstefel involverar undanhållande av frikännande bevis, eller jurymedlem tjänstefel, också kan behöva läggas fram utanför en direkt överklagande, när de fakta som stöder dessa påståenden inte ingår i rättegången och pretrial rekord eller kräva ytterligare utredning och upptäckt.

tyvärr, även om en svarande kan fastställa att tingsrätten begått rättsligt fel, kan han eller hon inte få sin övertygelse omvänd om inte felet var skadligt. Om felet är ofarligt, dvs. en som inte påverkar utfallet av ärendet, kommer felet inte att leda till återföring av övertygelsen eller meningen. Konstitutionella fel resulterar vanligtvis i återföring om inte regeringen kan bevisa bortom rimligt tvivel att felet var ofarligt. Icke-konstitutionella fel leder endast till återföring om det är rimligt troligt att felet påverkade domen. Kort sagt, ” ingen skada, ingen foul.”

hur skiljer sig ett dömande överklagande från ett överklagande från den underliggande övertygelsen?

dömande överklaganden skiljer sig något från överklaganden av underliggande domar. En dom som åläggs enligt riktlinjerna för dömande kan vanligtvis ifrågasättas vid direkt överklagande. Men om riktlinjestraffet infördes enligt ett grundavtal där svaranden och regeringen kom överens om lämplig mening, en individ kan överklaga endast om den ålagda domen är större än den som anges i avtalet. 18 U. S. C. 2742 C. 1. Om en svarande begär en nedåtgående avvikelse från Dömningsriktlinjerna och tingsrätten beslutar att inte avvika nedåt, är det beslutet inte överklagbart, såvida inte domaren felaktigt tror att han saknar befogenhet eller befogenhet att avvika. 18 U. S. C. 2742 a. Under andra omständigheter, appellationsdomstolen granskar en tingsrättens beslut att avvika nedåt eller uppåt från dömningsriktlinjerna för missbruk av diskretion.

vilka är några av de hinder som en svarande kan stöta på vid överklagande av överklagande?

upphävande av särskilda frågor

appellationsdomstolar måste ta upp frågan om ett argument som lagts fram vid överklagande togs upp korrekt i tingsrätten. Svarandens advokat måste ge tingsrätten möjlighet att avgöra frågan först, vanligtvis genom att göra en snabb invändning. Ofta, om en snabb invändning inte gjordes, kommer appellationsdomstolen att dra slutsatsen att frågan har avstått. Om en fråga avstått i lägre domstolen, en appellationsdomstol kommer att bevilja lättnad i frågan endast om den finner ”vanligt fel.”Vanligt fel definieras som ett fel som är ”klart” eller ”uppenbart” och som påverkar svarandens väsentliga rättigheter. Olano mot Förenta Staterna, 507 USA 725 (1993). Ett fel som påverkar en svarandes väsentliga rättigheter är ett som påverkar resultatet av förfarandet. Effekten av den vanliga felregeln är att även om en svarande väcker en giltig juridisk fråga vid överklagande, kommer domstolen sällan att bevilja lättnad om frågan inte först togs upp i tingsrätten i enlighet med gällande regler.

Standard för granskning

appellationsdomstolar ger varierande grad av respekt för tingsrättens beslut, beroende på vilken typ av rättsligt argument som presenteras. Om frågan är rent laglig, till exempel om tingsrätten korrekt instruerade juryn eller presenterar en blandad fråga om lag och fakta, till exempel om en polis hade rimlig misstanke om att stoppa en individ, kommer appellationsdomstolen att granska argumentet självständigt. Se Förenta Staterna mot Jimenez-Medina, 173 F. 3D 752, 754 (9: e Cir. 1999). Med andra ord kommer Hovrätten inte att skjuta upp tingsrättens dom. Se sjön Mohave båtägare Ass ’ N v. National Park Serv., 138 F. 3D 759, 762 (9: e Cir. 1998).

om det rättsliga argumentet utmanar ett konstaterande av fakta som gjorts av tingsrätten, till exempel om svaranden hade en ledande roll i brottet eller om en polis vittnade sanningsenligt, kommer Hovrätten att granska konstaterandet av fakta för tydligt fel. Klart fel betyder en bestämd och fast övertygelse om att ett misstag har begåtts. Förenta Staterna mot Murdoch, 98 F. 3D 472, 475 (9: e Cir. 1996). Detta är en signifikant deferential standard. Sawyer mot Whitley, 505 USA 333, 346 n. 14 (1992).

slutligen granskas vissa juridiska argument för missbruk av diskretion. Ett missbruk av diskretion finns endast när en lägre domstols avgörande inte ligger inom det antal beslut som en rimlig domare kunde ha fattat under omständigheterna. Cooter & Gell V. Hartmarx Corp., 496 USA 384, 400 (1990). Ett exempel på en dom som granskats för missbruk av diskretion är rättegångsdomstolens förnekande av en fortsättning.

hur skiljer sig ett direkt överklagande från en rörelse i 2255-rörelsen i Brasilien?

en av de viktigaste skillnaderna mellan ett direkt överklagande och ett förslag om att lämna övertygelse och/eller mening, 28(USC)2255 en så kallad ”2255” – rörelse är att direkta överklaganden avgörs baserat på tingsrättens register eftersom det existerar från och med den tidpunkt då överklagandet lämnas in. Avsnitt 2255 motioner ger svarande möjlighet att presentera domstolen med nya bevis. Men till skillnad från i en direkt överklagande, inte alla frågor kan tas upp i en motion om 2255. Avsnitt 2255 motioner får endast användas för att höja jurisdiktions -, konstitutionella eller andra funda-mentala fel. Eftersom ett förslag till avsnitt 2255 inte kan användas för alla rättsliga utmaningar, även om en svarande har ett krav som kräver extra rekordstöd, är det i allmänhet inte bra att avstå från ett direkt överklagande och gå direkt till ett förslag till 2255-motionsbokslut. För mer information, se ”a 2255 Primer”: en Guide för kunder, deras familj och vänner.

hur och var överklagar du?

ett överklagande inleds genom att ett meddelande om överklagande lämnas in till domstolens kontorist i vilken målet prövades inom tio dagar efter att tingsrätten gick in i domen om övertygelse eller inom tio dagar efter att regeringen lämnat in ett överklagande. Fed. R. App. P. 4 (b) (1) (a). Ett överklagande kan lämnas in omedelbart efter domen, även om domen ännu inte har utfärdats. Fed. R. App. P. 4(b) (2), 4(b) (3) (B).

tio dagars tidsgräns är obligatorisk och jurisdiktion. Browder v. direktör, 434 USA 257 (1978). Men inom trettio dagar efter att tiodagarsperioden har löpt ut kan en svarande flytta till ledighet för att lämna in ett sent meddelande om överklagande baserat på ursäktlig försummelse. Fed. R. App. P. 4 (b) (4). Ett sådant förslag lämnas in till tingsrätten. Förnekandet av ett förslag om ledighet för att lämna in en sen överklagande är i sig en slutlig överklagbar order.

efter att ha lämnat in överklagandet måste posten förberedas. Posten vid överklagande består av reporterns transkript (ord-för-ord-register över alla förfaranden före, under och efter rättegången) och kontoristens register (bestående av skriftliga inlagor som motioner, domstolsbeslut och juryinstruktioner).

gäller några särskilda regler för överklaganden?

Ja, de federala reglerna för överklagandeförfarande. Artikel 4 B behandlar förfarandet för att lämna in ett överklagande. Regel 3 behandlar vilka uppgifter som ska finnas i överklagandet. Bilagan till reglerna innehåller ett provformulär för meddelandet om överklagande.

hur lång tid tar det?

ett informationsschema för överklagandet fastställs strax efter det att överklagandet har lämnats in. Detta inkluderar ett datum då klaganden måste beställa reporterns transkript, och ett förfallodatum för öppningsuppdraget. Ofta är reporterns utskrifter inte förberedda i tid, och briefing scheman fortsätter på grund av domstolsreporter förseningar. Dessutom finner ibland advokater det nödvändigt att få en förlängning av tiden.

de flesta överklaganden tar från ett år till 18 månader från inlämnandet av meddelandet om överklagande till utfärdandet av ett beslut. I vissa komplicerade fall har emellertid överklaganden varit kända för att ta flera år att lösa.

vad är briefs?

klagandens kort är ett skriftligt argument som anger skälen till att rättegångsdomstolens beslut bör upphävas. Återigen är kortfattningen begränsad till posten och kan inte innehålla argument som är baserade på uttalanden, dokument eller händelser som inte ingår i posten eller domen. Briefen innehåller svarandens skäl till varför övertygelsen bör vändas, eller meningen lägre, tillsammans med de faktiska och juridiska myndigheterna till stöd. Lagen kräver att en appellationsdomstol se fakta i ljuset mest gynnsamma mot partiet som segrade. Således, utom under begränsade omständigheter, kommer bevisen att ses mest gynnsamt för åtalet.

efter inlämnandet av öppningsuppdraget förbereder åklagaren sitt svarsbrev. Den biträdande amerikanska advokaten som tilldelats Ärendet har 30 dagar på sig att förbereda och lämna in sin uppgift. I många fall kommer han att be om och få extra tid att lämna in sin kort. Åklagarens kort måste också baseras enbart på rekordet, men dess argument stöder rättegångsdomstolens handlingar.

vad är muntliga argument?

när alla briefs i målet har lämnats in kan appellationsdomstolen fastställa ett datum för muntligt argument. På det datumet, biträdande USA: s advokat och försvarsråd framträder inför domarna i hovrätten och argumenterar för ärendet. Svaranden kommer inte att väckas till domstol för det muntliga argumentet. Domstolen hör inte av några vittnen eller några nya bevis. Inte alla fall är inställda för muntliga argument. Vissa avgörs av hovrätten endast på de skriftliga brieferna. Dessa är vanligtvis fall där fallet presenterar enkla frågor som involverar tydligt fastställd lag.

hur avgörs överklagandet?

efter att appellationsdomstolens domare har läst brieferna och hört muntliga argument (om det fanns muntliga argument), bestämmer de om ärendet ska bekräftas, vändas eller domen ändras på något sätt. När deras beslut har nåtts tilldelas en domare ärendet för att skriva ett yttrande som anger domstolens beslut och skälen till det. Ett yttrande kan förväntas var som helst från 30 dagar till sex månader efter muntliga argument. Vanligtvis utfärdas dock ett beslut mellan 30 dagar och tre månader.

kan jag ge upp min rätt att överklaga?

medan varje brottslig svarande har rätt till överklagande kan rätten att överklaga upphävas. Många statliga advokater insisterar på ett upphävande av rätten att överklaga enligt ett grundavtal enligt vilket svaranden åberopar sig skyldig i utbyte mot vissa löften eller eftergifter från regeringen. Undantag från rätten att överklaga är verkställbara om de är frivilliga och vetande. De federala straffrättsliga reglerna kräver att en domstol specifikt informerar svaranden om att han avstår från sin rätt att överklaga när han åberopar sig skyldig. Se Fed. R. Crim. S. 11 (c) (6).

ett upphävande av rätten att överklaga avstår inte från allt. I allmänhet, om regeringen bryter mot ett grundavtal, svaranden kan fortfarande överklaga. Se usa mot Bowe, 257 F. 3D 336 (4: e Cir. 2001). Dessutom, många domstolar har slagit fast att ett upphävande av rätten att överklaga som ingår i ett grundavtal inte avstår från påståenden om ineffektivt biträde. T. ex., USA mot Henderson, 72 F. 3D 463, 465 (5: e Cir. 1995). Ibland tillåter undantag från rätten att överklaga överklaganden under begränsade omständigheter, till exempel när tingsrätten avviker uppåt från dömningsriktlinjerna. För att avgöra om ett upphävande av rätten att överklaga är verkställbart, din advokat måste noggrant undersöka grundavtalet och omständigheterna kring den skyldiga grunden och domen.

vad händer om svaranden vinner?

när en svarande råder vid överklagande betyder det vanligtvis inte att en dom av ”icke skyldig” kommer att ersätta den skyldiga domen och personen kommer att frigöras, även om detta är möjligt och ibland händer. Oftare får svaranden mer blygsam, även om betydande lättnad, såsom en ny rättegång eller förbittring.

även om svaranden ”vinner” vid överklagande kan och kan regeringen lämna in en ansökan om omprövning hos hovrättens tredomare som avgjorde ärendet eller alternativt med hela Hovrätten en banc. Se Fed. R. App. S. 35, 40. En ansökan om omprövning måste lämnas in inom 14 dagar efter dom, men en förlängning av tiden kan begäras. Fed. R. App. S. 40 (a) (1). I allmänhet försöker en framställning om panelförhör att övertyga panelen om att dess beslut var fel, eftersom beslutet förbises en betydande lag eller faktum. Fed. R. App. S. 40 (a) (2). Rehearing en banc är reserverad för betydande juridiska frågor, involverar situationer där en banc övervägande är ” nödvändigt för att säkra eller upprätthålla enhetligheten i domstolens beslut,” eller där förfarandet innebär en ”fråga av exceptionell betydelse.” Fed. R. App. S. 35 (a)(1) & (2). Om ansökan om omprövning eller omprövning en banc nekas, kan regeringen lämna in en ansökan om granskning (ansökan om Certiorari) i Högsta domstolen. S. Ct. R. 10, 12, 13.

vad händer om svaranden förlorar?

om klaganden förlorar överklagandet eller inte har företräde i en eller flera frågor, kan han lämna in en ansökan om omprövning hos den Tredomare panel av hovrätten som avgjorde ärendet eller, med hela domstolen en banc. Se supra, på 7; matas. R. App. S. 35, 40. Om denna framställning avslås kan klaganden lämna in en ansökan om granskning (ansökan om Certiorari) i Högsta domstolen, men Högsta domstolen beviljar sällan en sådan framställning. S. Ct. R. 10.

tyvärr är chanserna att få lättnad i ett kriminellt överklagande låga. Klagandena i brottmål fick ett visst mått av framgång i endast 5,7 procent av fallen beslutade om meriterna av alla 12 federal Circuit Court of Appeals för tolvmånadersperioden som slutade den 30 September 2001. Den sjunde kretsen hade den högsta reverseringshastigheten (8,3%) med den andra kretsen som hade den lägsta reverseringshastigheten (1,2%). Denna statistik tillhandahölls av Administrative Office of the United States Courts.

rättshjälp

en svarande har rätt till rättshjälp vid överklagande. Om han inte har råd att behålla biträde har han rätt att få biträde utsett för att företräda honom. 18 U. S. C. 3006a. vanligtvis är fattiga svarande antingen representerade av en biträdande Federal offentlig försvarare eller av en advokat från Criminal Justice Act panel. Eftersom chanserna att få framgång vid överklagande är relativt små, en kriminell svarande kan ofta avsevärt förbättra sina chanser genom att behålla en överklagande specialist för att hantera hans eller hennes överklagande.