(Criminal Justice, Spring 2002)
by ATTORNEY ALAN ELLIS AND KAREN. L. LANDAU
um apelo direto é uma criatura de estatuto. Ver 18 U. S. C. § § 3732, 3742. O recurso é a primeira maneira pela qual um réu criminal federal que foi condenado por um crime, seja após uma confissão de culpa ou julgamento, pode contestar uma condenação ou sentença. A condenação de um réu não é definitiva até que tenha sido afirmada em recurso direto.
um recurso é uma revisão por um tribunal de Apelações do processo do Tribunal de primeira instância para verificar se o processo foi realizado de acordo com a lei. A revisão pelo tribunal é baseada inteiramente em registros escritos do processo do Tribunal de julgamento, incluindo as transcrições do repórter, que são a transcrição literal do processo oral. O Tribunal de apelação não realiza um novo julgamento ou Aceita novas evidências. Os advogados apresentam a maioria de seus argumentos por escrito e o réu, conhecido como “recorrente”, não comparece ao tribunal. Os advogados aparecem brevemente e oralmente argumentam o caso em muitos recursos, mas não todos.
quem tem direito a um recurso direto?
todo réu condenado após um julgamento ou confissão de culpa tem direito a um recurso direto. Se um réu é indigente, ele tem o direito de apelar sem o pagamento de uma taxa de Depósito (em forma pauperis), para uma cópia gratuita da transcrição do Repórter (a conta literal de processos judiciais), e tem direito à nomeação de advogado para representá-lo em recurso. Ver 18 U. S. C. § 3006a, 28 U. S. C. § 753 (g).
que questões podem ser levantadas em um recurso?
o Tribunal de apelação não decide se um réu é culpado ou inocente. Em vez disso, a questão perante o Tribunal de Apelações é se há um ou mais erros legais que afetaram o veredicto. Se esses erros legais forem importantes o suficiente, o caso será enviado de volta ao tribunal, geralmente para um novo julgamento. Em menos ocasiões, onde a lei proíbe mais processos, um caso será revertido com instruções para demiti-lo. Se os erros legais diziam respeito apenas a uma sentença, o réu pode ter o direito de se ressentir.
muitas questões podem ser levantadas sobre recurso direto. Exemplos de questões levantadas em recursos criminais são argumentos de que o réu não deveria ter sido condenado porque a evidência não apóia o veredicto, ou porque a evidência foi indevidamente admitida ou excluída. As decisões pré-julgamento e julgamento de um juiz também podem ser levantadas em recurso. Outras questões para recurso incluem problemas com júri voir dire, como quando um promotor exerce desafios peremptórios com base na raça, ou quando o Tribunal Distrital se recusa indevidamente a desculpar um jurado tendencioso. Questões relativas à correção da sentença de um réu também podem ser levantadas em recurso direto.
como o Tribunal de recurso não considera evidências Não apresentadas ao tribunal distrital, as alegações que exigem apoio externo não podem ser apresentadas em recurso direto. Estados Unidos v. Quintero-Barraza, 78 F. 3D 1344, 1347 (9º Cir. 1995), cert. negado, 519 U. S. 848 (1996). O melhor exemplo de tal reivindicação é a assistência ineficaz de um advogado que, na maioria dos casos, não pode ser apresentada em recurso direto. Ver Estados Unidos v. Hanoum, 33 F. 3D 1128, 1131 (9º Cir. 1994). No entanto, outras alegações, como aquelas que envolvem a descoberta de novas evidências, má conduta do Ministério Público envolvendo a retenção de evidências exculpatórias ou má conduta do jurado, também podem precisar ser apresentadas fora de um recurso direto, quando os fatos que apóiam essas alegações não estão contidos no julgamento e registro pré-julgamento ou exigem investigação e descoberta adicionais.Infelizmente, mesmo que um réu possa estabelecer que o Tribunal Distrital cometeu um erro legal, ele ou ela pode não ter sua condenação revertida, a menos que o erro tenha sido prejudicial. Se o erro for inofensivo, ou seja, aquele que não afeta o resultado do caso, o erro não resultará na reversão da condenação ou da sentença. Erros constitucionais geralmente resultam em reversão, a menos que o governo possa provar além de uma dúvida razoável que o erro foi inofensivo. Erros não constitucionais só resultam em reversão se for razoavelmente provável que o erro tenha afetado o veredicto. Em suma, ” nenhum dano, nenhuma falta.”
como um recurso de sentença é diferente de um recurso da condenação subjacente?
os recursos de condenação são ligeiramente diferentes dos recursos de condenações subjacentes. Uma sentença imposta sob as Diretrizes de sentença geralmente pode ser contestada em recurso direto. No entanto, se a sentença diretriz foi imposta de acordo com um acordo judicial no qual o réu e o governo concordaram com a sentença apropriada, um indivíduo só pode recorrer se a sentença imposta for maior que a sentença estabelecida no acordo. 18 U. S. C. § 3742(c)(1). Se um réu solicitar um afastamento descendente das Diretrizes de sentença e o Tribunal Distrital decidir não se afastar para baixo, essa decisão não é revogável, a menos que o juiz acredite erroneamente que não tem poder ou autoridade para partir. 18 U. S. C. § 3742(a). Em outras circunstâncias, o Tribunal de apelação analisa a decisão de um tribunal distrital de se afastar para baixo ou para cima das diretrizes de sentença por abuso de discrição.Quais são alguns dos obstáculos que um réu pode encontrar ao litigar um recurso?
renúncia a questões particulares
os tribunais de recurso devem abordar a questão de saber se um argumento apresentado em recurso foi devidamente levantado no Tribunal Distrital. O advogado do réu deve dar ao tribunal distrital a oportunidade de decidir primeiro sobre o assunto, geralmente fazendo uma objeção oportuna. Freqüentemente, se uma objeção oportuna não for feita, o Tribunal de Apelações concluirá que a questão foi dispensada. Se uma questão foi dispensada no tribunal inferior, um tribunal de Apelações concederá alívio sobre a questão apenas se considerar “erro claro.”Erro simples é definido como um erro que é “claro” ou “óbvio”, e que afeta os direitos substanciais do réu. Olano v. Estados Unidos, 507 U. S. 725 (1993). Um erro que afeta os direitos substanciais de um réu é aquele que afeta o resultado do processo. O efeito da regra de erro simples é que, mesmo que um réu levante uma questão legal válida sobre recurso, o tribunal raramente concederá alívio se a questão não tiver sido levantada pela primeira vez no tribunal distrital em conformidade com as regras aplicáveis.
norma de revisão
os tribunais de Apelação dão graus variados de deferência à decisão do Tribunal Distrital, dependendo do tipo de argumento jurídico apresentado. Se a questão for puramente legal, por exemplo, se o Tribunal Distrital instruiu corretamente o júri ou apresenta uma questão mista de Direito e fato, como se um policial tinha suspeita razoável de impedir um indivíduo, o Tribunal de apelação revisará o argumento de forma independente. Ver Estados Unidos v. Jimenez-Medina, 173 F. 3D 752, 754 (9º Cir. 1999). Em outras palavras, o Tribunal de apelações não adiará a decisão do Tribunal Distrital. Ver Lago Mohave proprietários de barcos Ass’N v. Parque Nacional Serv., 138 F. 3D 759, 762 (9º Cir. 1998).
se o argumento legal contestar uma constatação de fato feita pelo Tribunal Distrital, como se o réu desempenhou um papel gerencial no crime ou se um policial testemunhou com sinceridade, o Tribunal de Apelações revisará a constatação de fato por erro claro. Erro claro significa uma convicção definitiva e firme de que um erro foi cometido. Estados Unidos v. Murdoch, 98 F. 3D 472, 475 (9º Cir. 1996). Este é um padrão significativamente deferencial. Sawyer V. Whitley, 505 U. S. 333, 346 n. 14 (1992).
finalmente, alguns argumentos legais são revisados por abuso de discrição. Um abuso de discrição é encontrado apenas quando a decisão de um tribunal inferior não está dentro da Gama de decisões que um juiz razoável poderia ter tomado nas circunstâncias. Cooter & Gell V. Hartmarx Corp., 496 U. S. 384, 400 (1990). Um exemplo de uma decisão revisada por abuso de discrição é a negação do Tribunal de primeira instância de uma continuação.
como um recurso direto difere de uma moção § 2255?
uma das diferenças mais significativas entre um recurso direto e uma moção para desocupar a condenação e/ou sentença, 28(U. S. C.)2255 uma chamada moção “2255” é que os recursos diretos são decididos com base no registro do Tribunal Distrital, uma vez que existe a partir do momento em que o aviso de recurso é apresentado. As moções da seção 2255 oferecem aos réus a oportunidade de apresentar ao tribunal novas evidências. No entanto, ao contrário de um apelo direto, nem todas as questões podem ser levantadas em uma moção do § 2255. Seção 2255 moções só podem ser usadas para levantar jurisdicional, constitucional, ou outros erros funda-mentais. Como uma moção da seção 2255 não pode ser usada para todos os desafios legais, mesmo que um réu tenha uma reivindicação que exija apoio extra-registro, geralmente não é uma boa ideia renunciar a um recurso direto e proceder diretamente a uma moção do § 2255. Para obter mais informações, consulte “a 2255 Primer” : um guia para clientes, sua família e amigos.
como e onde você apresenta um recurso?
um recurso é iniciado pela apresentação de um aviso de recurso com o secretário do tribunal em que o caso foi julgado dentro de dez dias após o Tribunal Distrital entrar no julgamento de condenação, ou dentro de dez dias após o governo registrar um aviso de recurso. Fartar. R. App. P. 4 (b) (1) (A). Um aviso de recurso pode ser apresentado imediatamente após a sentença, mesmo que a sentença ainda não tenha sido emitida. Fartar. R. App. P. 4 (b) (2), 4(b)(3) (B).
o prazo de dez dias é obrigatório e Jurisdicional. Browder v. Director, 434 U. S. 257 (1978). No entanto, dentro dos trinta dias após o término do período de dez dias, um réu pode pedir licença para apresentar um aviso de apelação tardio com base em negligência desculpável. Fartar. R. App. P. 4 (b) (4). Essa moção é apresentada ao tribunal distrital. A negação de uma moção de licença para apresentar um recurso tardio é em si uma ordem final revogável.
após a apresentação do aviso de recurso, o registro deve ser preparado. O registro em recurso consiste nas transcrições do Repórter (o registro palavra por palavra de todos os processos antes, durante e após o julgamento) e nos registros do funcionário (compostos por alegações escritas, como moções, ordens judiciais e instruções do júri).
alguma regra especial se aplica a recursos?
Sim, As Regras Federais do procedimento de Apelação. A regra 4 (b) trata do procedimento de apresentação de uma notificação de recurso. A regra 3 aborda quais informações devem estar contidas no Aviso de apelação. O apêndice das regras contém um formulário de amostra para o aviso de recurso.
Quanto tempo vai demorar?
um cronograma de briefing para o recurso é definido logo após o aviso de recurso ser apresentado. Isso inclui uma data em que o recorrente deve solicitar as transcrições do repórter e uma data de vencimento para o resumo de abertura. Freqüentemente, as transcrições do repórter não são preparadas a tempo e os horários de briefing continuam por causa dos atrasos do repórter do Tribunal. Além disso, às vezes os advogados acham necessário obter uma extensão de tempo.
a maioria dos recursos leva de um ano a 18 meses a partir da apresentação do aviso de recurso para a emissão de uma decisão. No entanto, em certos casos complicados, sabe-se que os recursos levam vários anos para serem resolvidos.
quais são as cuecas?
o resumo do recorrente é um argumento escrito afirmando as razões pelas quais a decisão do Tribunal de primeira instância deve ser revertida. Novamente, o resumo é limitado ao registro e não pode conter argumentos baseados em declarações, documentos ou eventos que não estão incluídos no registro ou na sentença. O resumo contém as razões do réu pelas quais a condenação deve ser revertida, ou a sentença mais baixa, juntamente com as autoridades factuais e legais em apoio. A lei exige que um tribunal de apelação veja os fatos na luz mais favorável para a parte que prevaleceu. Assim, exceto EM circunstâncias limitadas, As evidências serão vistas de forma mais favorável para a acusação.
após a apresentação do resumo de abertura, a promotoria prepara seu resumo de resposta. O Advogado Assistente dos Estados Unidos designado para o caso tem 30 dias para preparar e arquivar seu resumo. Em muitos casos, ele pedirá e terá tempo extra para arquivar seu resumo. O briefing da Promotoria também deve basear-se apenas no registro, mas seus argumentos apóiam as ações do Tribunal de primeira instância.
o que é argumento oral?
uma vez que todos os resumos do caso são arquivados, o Tribunal de apelação pode definir uma data para argumento oral. Nessa data, o Advogado Assistente dos Estados Unidos e o advogado de defesa comparecem aos juízes do Tribunal de apelações e discutem o caso. O réu não será levado a tribunal para a argumentação oral. O tribunal não ouve de nenhuma testemunha nem de nenhuma nova evidência. Nem todos os casos são definidos para argumento oral. Alguns são decididos pelo Tribunal de Apelações apenas nos resumos escritos. Geralmente são casos em que o caso apresenta questões simples que envolvem uma lei claramente estabelecida.
como é decidido o recurso?
depois que os juízes do Tribunal de Apelações leram os resumos e ouviram o argumento oral (se houve argumento oral), eles decidem se o caso deve ser afirmado, revertido ou o julgamento modificado de alguma forma. Uma vez que sua decisão é alcançada, um juiz recebe o caso para escrever uma opinião declarando a decisão do tribunal e as razões para isso. Uma opinião pode ser esperada em qualquer lugar de 30 dias a seis meses após a discussão oral. Normalmente, no entanto, uma decisão é emitida entre 30 dias e três meses.
posso desistir do meu direito de apelar?
embora todo réu criminal tenha direito a um recurso, o direito de recurso pode ser dispensado. Muitos advogados do governo insistem em uma renúncia ao direito de apelar de acordo com um acordo judicial sob o qual o réu se declara culpado em troca de algumas promessas ou concessões do governo. As renúncias do direito de recurso são executórias se forem voluntárias e conhecedoras. As Regras Federais de Processo Penal exigem que um tribunal aconselhe especificamente o réu de que ele está renunciando ao seu direito de apelar no momento em que se declara culpado. Veja Fed. R. Crim. P. 11 (c) (6).
a renúncia ao direito de recurso não renuncia a tudo. Geralmente, se o governo violar um acordo judicial, o réu ainda pode recorrer. Ver Estados Unidos v. Bowe, 257 F. 3D 336 (4º Cir. 2001). Além disso, muitos tribunais sustentaram que uma renúncia ao direito de recurso contido em um acordo judicial não renuncia a reivindicações de assistência ineficaz do advogado. Por exemplo, United States v. Henderson, 72 F. 3D 463, 465 (5th Cir. 1995). Às vezes, as renúncias do direito de recurso permitem recursos em circunstâncias limitadas, como quando o Tribunal Distrital se afasta das diretrizes de sentença. Para determinar se uma renúncia ao direito de recurso é executória, seu advogado deve examinar cuidadosamente o Acordo de confissão e as circunstâncias que cercam a confissão de culpa e a sentença.
o que acontece se o réu vencer?
quando um réu prevalece na apelação, isso geralmente não significa que uma sentença de “inocente” substituirá o veredicto de culpado e a pessoa será libertada, embora isso seja possível, e ocasionalmente acontece. Mais frequentemente, o réu obtém um alívio mais modesto, embora significativo, como um novo julgamento ou ressentimento.
mesmo que o réu “vença” na apelação, o governo pode e pode apresentar uma petição de nova audiência com o painel de três juízes do Tribunal de Apelações que decidiu o caso ou, alternativamente, com todo o Tribunal de Apelações en banc. Veja Fed. R. App. P. 35, 40. Uma petição de nova audiência deve ser apresentada no prazo de 14 dias após a entrada do julgamento, mas uma prorrogação do tempo pode ser solicitada. Fartar. R. App. P. 40(a) (1). Geralmente, uma petição para a audiência do painel procura persuadir o painel de que sua decisão estava errada, porque a decisão negligenciou um ponto significativo de lei ou fato. Fartar. R. Aplicacao. P. 40(a) (2). O Rehearing en banc é reservado para questões jurídicas significativas, envolvendo situações em que a consideração do EN banc é “necessária para garantir ou manter a uniformidade das decisões do tribunal”, ou quando o processo envolve uma “questão de importância excepcional.” Fartar. R. App. P. 35 (a)(1) & (2). Se a petição de reinserção ou reinserção en banc for negada, o governo pode apresentar uma petição de revisão (petição para Certiorari) na Suprema Corte. S. Ct. R. 10, 12, 13.
o que acontece se o réu perder?
Se o recorrente, perde o recurso ou não prevalecer sobre uma ou mais questões, ele poderá entrar com uma petição para nova audição com o colectivo de três juízes do Tribunal de Apelações, que decidiu o caso, ou seja, com todo o Tribunal en banc. Veja supra, às 7; Fed. R. App. P. 35, 40. Se esta petição for negada, a recorrente pode apresentar uma petição de revisão (petição para Certiorari) na Suprema Corte, no entanto, a Suprema Corte raramente concede tal petição. S. Ct. R. 10.
infelizmente, as chances de obter alívio em um recurso criminal são baixas. Os recorrentes em processos criminais receberam alguma medida de sucesso em apenas 5,7% dos casos decididos sobre o mérito por todos os 12 Tribunais de Apelações do circuito federal para o período de doze meses encerrado em 30 de setembro de 2001. O Sétimo Circuito teve a maior taxa de reversão (8,3%), com o segundo circuito tendo a menor taxa de reversão (1,2%). Essas estatísticas foram fornecidas pelo escritório administrativo dos tribunais dos Estados Unidos.
assistência jurídica
um réu tem direito a assistência jurídica em recurso. Se ele não puder se dar ao luxo de manter um conselho, ele tem o direito de ter um conselho nomeado para representá-lo. 18 USC § 3006a. Normalmente, os réus indigentes são representados por um Defensor Público Federal assistente ou por um advogado do Painel Da Lei de Justiça Criminal. Como as chances de obter sucesso na apelação são relativamente pequenas, um réu criminal muitas vezes pode melhorar significativamente suas chances, mantendo um especialista em apelação para lidar com seu apelo.